銀行會計檔案自查報告

時間：2025-09-01 11:06:07 銀鳳自查報告我要投稿

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銀行會計檔案自查報告（通用6篇）

　　為了深入貫徹落實案件專項治理的有關(guān)文件精神，相關(guān)部門在一季度會計檢查中對整改情況進行追蹤檢查，下面是小編搜集整理的銀行會計檔案自查報告，歡迎閱讀查看。

銀行會計檔案自查報告（通用6篇）

　　銀行會計檔案自查報告 1

　　根據(jù)《XX分行20XX年一季度會計檢查意見書》要求，我行由財會部部牽頭，組織XX分行營業(yè)部、B支行、B支行對意見書中指出的相關(guān)問題進行了逐一整改、落實、現(xiàn)將相關(guān)情況匯報如下：

　　一、組織工作

　　2月中旬財會部總經(jīng)理組織召開了2月份會計主管例會，XX營業(yè)部、A支行、B支行會計主管及財會部檢輔人員參加了會議，會議對整改工作進行了詳細布置，要求各機構(gòu)于2月22日將檢查發(fā)現(xiàn)問題整改完畢，提交整改報告向財會部匯報整改措施及整改結(jié)果。財會部在一季度會計檢查中對整改情況進行追蹤檢查。

　　二、整改措施及整改完成情況

　　(一)加強會計業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高會計人員風(fēng)險意識

　　針對“會計人員風(fēng)險意識淡薄”“ 查詢查復(fù)不規(guī)范�！钡那闆r，我行加強了會計人員風(fēng)險意識、合規(guī)意識培訓(xùn)，利用晨會、營業(yè)結(jié)束后組織集中培訓(xùn)。會計管理部門根據(jù)實際需要不定期地對會計人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，更新知識，及時掌握新政策、新規(guī)定，最大限度減少因制度理解偏差所帶來的誤操作，從而提高會計核算質(zhì)量。

　　財會部總經(jīng)理牽頭組織了《興業(yè)銀行商業(yè)匯票業(yè)務(wù)會計操作規(guī)程》和《票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險提示》的學(xué)習(xí)，參加人員為各級會計管理人員、

　　XX行營業(yè)部主任和票據(jù)崗專管員。對票據(jù)簽發(fā)、解付、查詢查復(fù)、質(zhì)押、貼現(xiàn)業(yè)務(wù)逐項對照制度解讀，糾正我行做業(yè)務(wù)中的偏差，進一步加強了票據(jù)業(yè)務(wù)的操作和管理。

　　各機構(gòu)定期向財會部報告《問題庫》等制度規(guī)章的學(xué)習(xí)情況，財會部根據(jù)報送的記錄抽查錄像，跟蹤查看員工學(xué)習(xí)的動態(tài)，通過季度考試、監(jiān)督傳票質(zhì)量、會計檢查等，落實學(xué)習(xí)效果。

　　(二)加強會計隊伍建設(shè)，做好會計人員的梯隊培養(yǎng)

　　針對“會計人員不足，存在風(fēng)險隱患”的情況，我行進行了一系列的會計人員調(diào)整，充實一線會計員工隊伍，加強后備會計人員儲備。具體是，第一步，由B行二級主辦c接替zx擔(dān)任B支行會計主管。Zx調(diào)回XX分行工作，主要負責(zé)票據(jù)管理等重要職責(zé)。E支行錄用的會計主管在對公柜臺擔(dān)任會計經(jīng)辦工作。第二步，新入行的柜員先到現(xiàn)金柜臺臨柜學(xué)習(xí)，將現(xiàn)金區(qū)工作滿3年的老柜員逐步安排到對公區(qū)進行崗位輪換。此次人員調(diào)整是為了充實XX營業(yè)部會計人員隊伍，由老員工帶好新兵，并加強柜面票據(jù)、賬戶管理。另外財會部加緊了事后監(jiān)督崗位人員的招聘，預(yù)計近期會計管理人員會增加充實。

　　(三)建立健全崗位責(zé)任制，明晰會計崗位職責(zé)

　　“會計檔案管理混亂”“現(xiàn)金和重要物品管理存在風(fēng)險隱患”的問題，我行分析原因是由于柜員間職責(zé)不清，操作不規(guī)范導(dǎo)致的。整改措施是，對營業(yè)室人員進行明確分工，進一步健全會計崗位責(zé)任制。會計人員要按照崗位標(biāo)準(zhǔn)對所做的每項業(yè)務(wù)進行自查和改進，發(fā)現(xiàn)問題，及時解決。具體為：各機構(gòu)會計主管梳理本機構(gòu)會計人員崗

　　位，結(jié)合本行的實際情況重新擬定崗位職責(zé)，加強各崗位的協(xié)調(diào)性，和操作的.連貫性，尤其將大量的會計后臺業(yè)務(wù)做明細劃分，避免一人兼職過多，無法履職的情況。會計主管將新一版的崗位職責(zé)表報送財會部，財會部對職責(zé)表進行把關(guān)，提出意見建議，并照此分工進行會計監(jiān)督檢查。

　　(四)優(yōu)化改革柜面流程，強化各項制度實施細則的建設(shè)

　　目前我行存在柜面流程不盡合理，柜員操作存在逆流程的現(xiàn)象。對此問題我行采取的措施是，根據(jù)《興業(yè)銀行會計內(nèi)控要點》、《必知必會》、《綜合業(yè)務(wù)核算操作規(guī)程》等的要求來確定。制定會計管理制度實施細則，本著保證會計工作有序進行，科學(xué)合理，便于操作和執(zhí)行的原則。全面規(guī)范本單位的各項會計工作。只有制定了先進合理的實施細則和操作流程，會計工作才能避免出現(xiàn)紕漏和風(fēng)險。

　　近期財會部下發(fā)了《關(guān)于加強會計管理工作的通知》對風(fēng)險監(jiān)測信息回復(fù)要求、會計管理、業(yè)務(wù)操作提出了要求。修訂了《現(xiàn)金管理實施細則》對現(xiàn)金管理、查庫管理執(zhí)行操作按上級行制度做出了新的規(guī)定。營業(yè)室制定了《印鑒卡領(lǐng)用、出售、建庫管理操作流程》，對印鑒卡使用管理流程進行了規(guī)范，

　　(五)提高會計管理人員素質(zhì)，加強會計業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督

　　針對“檢查問題整改不到位” “屢查屢犯問題嚴重”、“大額及對賬業(yè)務(wù)不規(guī)范”等問題，我行分析了存在問題的原因。主要是由于會計管理人員沒有嚴格履行審核和監(jiān)督的職責(zé)，審查力度不夠。下一步工作中會計管理工作要求：一是檢查突出重點;二是違法必究。

　　突出重點，就是要集中力量深入檢查，重點突破，避免做表面文章，避免查而不處、不了了之。違法必究，是檢查工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。檢查工作的落實，關(guān)鍵在于要嚴格執(zhí)行：對于問題責(zé)任人，一是通報。二是罰款。三是行政處分。

　　各級會計管理人員要嚴格要求自己，緊跟制度規(guī)章更新的步伐，做好規(guī)章制度的解讀、傳達、再培訓(xùn)。檢查輔導(dǎo)人員要加強事中監(jiān)督，避免以罰代管的工作方式，將監(jiān)督重心前移。

　　(六)整改完成情況

　　本次檢查中發(fā)現(xiàn)的大多數(shù)問題都已按要求整改完畢，一戶專用賬戶“xx”由于需要客戶配合重開財政五聯(lián)單，正在積極整改中。對于“對xx年11月起開立的結(jié)算賬戶進行機構(gòu)信用代碼證的核對并留存復(fù)印件�！钡那闆r，已對11月份以來開戶的單位逐個打電話聯(lián)系，目前還有20個賬戶沒有提供機構(gòu)信用代碼證。

　　三、處罰情況

　　XX分行給予相關(guān)人員處罰如下：xx各罰款100元。

　　銀行會計檔案自查報告 2

　　一、自查背景與目的

　　為嚴格落實《會計檔案管理辦法》《銀行業(yè)金融機構(gòu)會計檔案管理指引》等法規(guī)要求，防范會計檔案管理風(fēng)險，保障我行會計檔案的完整性、安全性與合規(guī)性，我行于xx日組織開展會計檔案綜合管理自查工作。本次自查覆蓋會計憑證、賬簿、報表、電子檔案等全類型檔案，涉及檔案收集、整理、保管、借閱、銷毀全流程，旨在排查管理漏洞，完善管控機制，提升會計檔案管理規(guī)范化水平。

　　二、自查范圍與內(nèi)容

　　自查范圍：xx日期間形成的會計憑證（含原始憑證、記賬憑證）、會計賬簿（總賬、明細賬、日記賬）、財務(wù)會計報告（月度 / 季度 / 年度報表）、電子會計檔案（系統(tǒng)備份數(shù)據(jù)、電子憑證）及其他會計資料（銀行對賬單、調(diào)節(jié)表）；涉及我行xx等xx個部門的檔案管理工作。

　　自查內(nèi)容：

　　檔案收集：是否及時收集各類會計資料，原始憑證是否齊全、簽章是否完整，電子檔案是否與紙質(zhì)檔案同步生成。

　　檔案整理：是否按 “年度 - 類別 - 保管期限” 分類歸檔，檔案編號是否規(guī)范，卷內(nèi)目錄與檔案內(nèi)容是否一致。

　　檔案保管：保管場所是否符合 “防火、防潮、防蟲、防盜、防磁” 要求，溫濕度是否定期記錄，檔案柜是否加鎖管理，電子檔案備份是否異地存儲。

　　檔案借閱：借閱流程是否合規(guī)（含審批、登記、歸還），是否存在超范圍借閱、逾期未還情況，涉密檔案借閱是否落實保密措施。

　　檔案銷毀：到期檔案銷毀是否履行 “鑒定 - 審批 - 監(jiān)銷” 流程，銷毀記錄是否完整留存。

　　三、自查結(jié)果

　　合規(guī)事項：

　　檔案收集及時完整：會計憑證收集率 100%，原始憑證簽章完整率 99.8%，電子檔案與紙質(zhì)檔案同步生成率 100%。

　　整理歸檔規(guī)范：檔案分類符合 “年度 - 類別 - 保管期限” 標(biāo)準(zhǔn)，檔案編號采用 “年份 + 類別代碼 + 流水號” 格式，卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范，與檔案內(nèi)容匹配度 100%。

　　保管條件達標(biāo)：檔案庫房配備防火滅火器、除濕機、防蟲藥劑，溫濕度每日記錄（溫度控制在 14-24℃，濕度 45%-60%），檔案柜均加鎖管理，電子檔案實行 “本地 + 異地” 雙備份（異地備份存儲于 XX 災(zāi)備中心）。

　　存在問題：

　　部分原始憑證粘貼不整齊：抽查 X 本憑證，發(fā)現(xiàn)X 張原始憑證（多為發(fā)票）粘貼歪斜，影響檔案翻閱。

　　電子檔案備份頻次不足：部分月度電子報表備份周期為 15 天，未達到 “月度檔案每月備份 1 次” 的`內(nèi)部要求。

　　借閱登記不完整：xx次檔案借閱記錄中，未完整填寫借閱人聯(lián)系方式及歸還日期。

　　四、整改措施與計劃

　　針對 “原始憑證粘貼不整齊”：組織財務(wù)部全體人員開展 “會計憑證規(guī)范粘貼” 培訓(xùn)（計劃 xx日前完成），制定《會計憑證粘貼操作指引》，明確粘貼標(biāo)準(zhǔn)（如 “左上角對齊、膠水均勻涂抹”），后續(xù)憑證整理后由部門專人復(fù)核。

　　針對 “電子檔案備份頻次不足”：調(diào)整電子檔案備份機制，月度檔案改為 “每月 5 日前完成上月備份”，由檔案管理員負責(zé)備份操作并簽字確認，備份記錄納入檔案管理臺賬。

　　針對 “借閱登記不完整”：完善《會計檔案借閱登記表》，新增 “聯(lián)系方式”“預(yù)計歸還日期” 必填項，借閱時由檔案管理員核對信息完整性，歸還時補充 “實際歸還日期”，確保借閱全流程可追溯。

　　五、總結(jié)與展望

　　本次自查表明我行會計檔案管理整體合規(guī)，但仍存在細節(jié)漏洞。后續(xù)我行將以 “閉環(huán)管理” 為原則，定期開展檔案管理自查（每季度 1 次），強化人員培訓(xùn)與流程監(jiān)督，推動會計檔案管理從 “合規(guī)達標(biāo)” 向 “精細化” 升級，切實保障會計檔案的安全與有效利用。

　　銀行會計檔案自查報告 3

　　一、自查背景

　　隨著我行數(shù)字化轉(zhuǎn)型推進，電子會計檔案（含電子憑證、電子賬簿、電子報表等）占比逐年提升，為防范電子檔案篡改、丟失風(fēng)險，依據(jù)《電子會計檔案管理規(guī)范》（GB/T 33190-2016）及我行《電子會計檔案管理辦法》，特開展本次電子會計檔案專項自查。

　　二、自查重點

　　電子檔案生成合規(guī)性：電子憑證是否由業(yè)務(wù)系統(tǒng)自動生成，是否帶有電子簽名 / 簽章（符合《電子簽名法》要求），電子檔案與紙質(zhì)檔案的內(nèi)容一致性。

　　電子檔案存儲安全性：存儲介質(zhì)（硬盤、云存儲）是否加密，是否定期檢測存儲設(shè)備健康狀態(tài)，異地備份是否有效，防病毒軟件是否及時更新。

　　電子檔案訪問管控：是否建立 “分級授權(quán)” 訪問機制，不同崗位人員訪問權(quán)限是否明確，訪問日志是否完整記錄（含訪問人、時間、操作內(nèi)容）。

　　電子檔案長期可讀性：是否定期測試電子檔案（尤其是早期格式文件）的可讀性，是否制定檔案格式遷移方案（如老舊系統(tǒng)文件向通用格式轉(zhuǎn)換）。

　　三、自查結(jié)果

　　合規(guī)亮點：

　　電子簽名合規(guī)：98% 以上的電子憑證（如網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬憑證、電子發(fā)票）帶有符合國家標(biāo)準(zhǔn)的電子簽名，可通過系統(tǒng)驗證真實性。

　　存儲加密到位：電子檔案存儲于我行加密云平臺，采用 AES-256 加密算法，存儲設(shè)備每季度檢測 1 次，未發(fā)現(xiàn)硬件故障；異地備份存儲于xx，備份數(shù)據(jù)每半年校驗 1 次，完好率 100%。

　　訪問管控清晰：建立 “管理員 - 部門負責(zé)人 - 普通員工” 三級權(quán)限體系，普通員工僅可訪問本部門權(quán)限內(nèi)檔案，訪問日志保存期限 3 年，可完整追溯操作記錄。

　　存在問題：

　　早期電子檔案可讀性待驗證：xx日前生成的`部分 Excel 格式報表（版本 2003），在現(xiàn)有辦公軟件中打開時存在個別公式錯亂情況。

　　電子檔案備份校驗記錄不完整：xx日異地備份校驗后，未及時填寫《電子檔案備份校驗記錄表》，缺少校驗人簽字。

　　四、整改方案

　　修復(fù)早期電子檔案：由信息技術(shù)部聯(lián)合財務(wù)部，在 xx日前完成 xx日前 Excel 報表的格式轉(zhuǎn)換與公式修復(fù)，轉(zhuǎn)換為 PDF 格式（保留可編輯副本），并重新歸檔存儲，同步更新檔案臺賬。

　　完善備份校驗流程：制定《電子檔案備份校驗管理細則》，明確校驗完成后需在 2 個工作日內(nèi)填寫校驗記錄表，由校驗人、監(jiān)校人雙簽字確認，記錄表納入電子檔案管理臺賬，檔案管理員每月核查記錄完整性。

　　五、后續(xù)工作

　　每半年開展 1 次電子檔案專項自查，重點關(guān)注格式兼容性與存儲安全性；每年組織 1 次 “電子檔案管理” 培訓(xùn)，覆蓋信息技術(shù)部、財務(wù)部相關(guān)人員，強化風(fēng)險防控意識。

　　銀行會計檔案自查報告 4

　　一、自查依據(jù)與范圍

　　自查依據(jù)：《銀行業(yè)金融機構(gòu)會計憑證管理辦法》《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》及我行《會計憑證歸檔管理細則》。

　　自查范圍：xx日1 月 - 12 月期間的記賬憑證（含現(xiàn)金 / 轉(zhuǎn)賬憑證）、原始憑證（發(fā)票、收據(jù)、銀行回單）及憑證附件，涉及我行xx 等xx個業(yè)務(wù)部門，共抽查憑證 X 冊（占全年憑證總量的 30%）。

　　二、自查內(nèi)容與結(jié)果

　　憑證收集完整性：

　　合規(guī)項：抽查憑證中，99% 的記賬憑證均附完整原始憑證，原始憑證金額、日期與記賬憑證一致，無缺頁、漏頁情況。

　　問題項：發(fā)現(xiàn) xx筆業(yè)務(wù)（多為小額轉(zhuǎn)賬）的原始憑證缺少經(jīng)辦人手寫簽字，X 張] 發(fā)票未填寫 “開票日期”。

　　憑證審核規(guī)范性：

　　合規(guī)項：記賬憑證均有制單人、審核人、記賬人簽章，簽章清晰可辨；大額業(yè)務(wù)（50 萬元以上）憑證均有部門負責(zé)人審批簽字。

　　問題項：X 冊憑證中，有 X 張記賬憑證的 “審核日期” 晚于 “記賬日期”，不符合 “先審核后記賬” 的流程要求。

　　憑證保管安全性：

　　合規(guī)項：憑證均存放于專用檔案柜，檔案柜加鎖管理，庫房配備防火、防潮設(shè)備，憑證無霉變、破損情況。

　　問題項：X 冊xx 年 12 月的.憑證，檔案盒標(biāo)簽存在磨損，“憑證起止日期” 信息模糊。

　　三、整改措施

　　補全憑證缺失信息：聯(lián)系相關(guān)經(jīng)辦人員，在 xx日前補簽缺失簽字，督促發(fā)票開具方補填 “開票日期”；后續(xù)原始憑證收集時，由憑證審核崗專人核對 “簽字、日期” 等關(guān)鍵信息，不符合要求的不予接收。

　　規(guī)范審核流程：組織會計人員學(xué)習(xí) “憑證審核與記賬流程”，明確 “審核日期不得晚于記賬日期”，后續(xù)由檔案管理員每月抽查憑證，發(fā)現(xiàn)流程倒置情況的，對相關(guān)責(zé)任人進行績效提醒。

　　修復(fù)檔案標(biāo)簽：重新制作磨損的檔案盒標(biāo)簽，采用防水、耐磨材質(zhì)，標(biāo)注 “年度、憑證類別、起止日期、冊號” 等信息；后續(xù)檔案歸檔時，由專人檢查標(biāo)簽完整性，確保信息清晰可辨。

　　銀行會計檔案自查報告 5

　　一、自查目的

　　為規(guī)范會計檔案借閱行為，防范檔案泄露、丟失風(fēng)險，依據(jù)我行《會計檔案借閱管理辦法》，對 xx 的檔案借閱情況開展專項自查，重點核查借閱流程合規(guī)性與管控有效性。

　　二、自查范圍與內(nèi)容

　　自查范圍：xx 期間的會計檔案借閱記錄（紙質(zhì)登記冊、電子借閱系統(tǒng)記錄），涉及借閱部門包括財務(wù)部、風(fēng)控部、審計部及外部監(jiān)管機構(gòu)（如稅務(wù)局），共核查借閱記錄 xx條。

　　自查內(nèi)容：

　　借閱審批：是否履行 “申請 - 審批” 流程，審批人是否具備相應(yīng)權(quán)限（如部門負責(zé)人審批本部門借閱，總行財務(wù)總監(jiān)審批跨部門 / 外部借閱）。

　　借閱登記：是否完整記錄 “借閱人、借閱檔案名稱、冊號、借閱日期、預(yù)計歸還日期、歸還日期” 等信息。

　　檔案歸還：是否存在逾期未還情況，歸還時是否核對檔案完整性（如頁數(shù)、附件是否齊全）。

　　涉密管理：涉密檔案（如年度財務(wù)審計報告）借閱是否簽訂《保密承諾書》，是否限制借閱范圍。

　　三、自查結(jié)果

　　合規(guī)情況：

　　審批流程合規(guī)：95% 的'借閱記錄均有完整審批手續(xù)，其中內(nèi)部部門借閱由部門負責(zé)人審批，外部機構(gòu)借閱由總行財務(wù)總監(jiān)審批并留存《外部借閱函》。

　　涉密管理到位：xx次涉密檔案借閱均簽訂《保密承諾書》，借閱時由專人監(jiān)督查閱，禁止復(fù)印、摘抄涉密內(nèi)容。

　　存在問題：

　　登記信息不全：xx條借閱記錄未填寫 “預(yù)計歸還日期”，xx條記錄缺少 “借閱人聯(lián)系方式”，不利于逾期追蹤。

　　逾期未還情況：發(fā)現(xiàn) xx次借閱（均為內(nèi)部部門借閱的月度報表），逾期 3-5 天歸還，未說明逾期原因。

　　歸還核對疏漏：xx次歸還時未核對檔案附件，后續(xù)自查發(fā)現(xiàn)其中 X 冊憑證的 “銀行對賬單” 附件缺失（后經(jīng)查找，為借閱人誤放至其他檔案盒）。

　　四、整改措施

　　完善借閱登記：更新《會計檔案借閱登記表》，將 “預(yù)計歸還日期、聯(lián)系方式” 設(shè)為必填項，借閱時由檔案管理員逐項核對，信息不全的不予辦理借閱。

　　強化逾期管控：建立 “借閱到期提醒” 機制，到期前 1 天通過 OA 或短信提醒借閱人；逾期未還的，由檔案管理員聯(lián)系借閱人及審批人，查明原因并記錄，逾期 3 天以上的納入部門績效考核。

　　規(guī)范歸還核對：制定《檔案歸還核對清單》，明確 “檔案名稱、冊號、頁數(shù)、附件數(shù)量” 等核對項，歸還時由借閱人、檔案管理員共同簽字確認，核對無誤后方可完成借閱閉環(huán)。

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　　一、自查背景

　　會計檔案保管是檔案管理的核心環(huán)節(jié)，直接關(guān)系檔案安全與長期留存。根據(jù)《會計檔案管理辦法》中 “檔案保管場所需符合安全防護要求” 的規(guī)定，我行對 XX 檔案庫房的保管條件開展專項自查，排查安全隱患。

　　二、自查內(nèi)容

　　庫房硬件設(shè)施：防火（滅火器、煙感報警器）、防潮（除濕機、濕度計）、防蟲（防蟲藥劑、防鼠板）、防盜（門禁系統(tǒng)、監(jiān)控攝像頭）、防磁（防磁柜）設(shè)備的`配備與運行情況。

　　溫濕度管控：是否按要求記錄庫房溫濕度（標(biāo)準(zhǔn)：溫度 14-24℃，相對濕度 45%-60%），溫濕度異常時是否及時采取調(diào)整措施。

　　檔案存放規(guī)范：檔案盒是否直立存放，是否存在堆疊擠壓情況；不同保管期限的檔案是否分區(qū)存放，標(biāo)識是否清晰；電子檔案存儲設(shè)備（硬盤、服務(wù)器）是否單獨存放于防磁柜。

　　安全管理制度：庫房門禁權(quán)限是否分級管理，監(jiān)控錄像保存期限是否達標(biāo)（不少于 3 個月），庫房鑰匙是否雙人保管、交接登記。

　　三、自查結(jié)果

　　合規(guī)項：

　　硬件設(shè)施齊全：庫房配備 4kg 干粉滅火器 X 具（有效期至 xx日）、煙感報警器 X 個（每月測試 1 次，運行正常）、除濕機 X 臺（每日運行 8 小時）、防鼠板（高度 60cm）、門禁系統(tǒng)（需刷卡 + 密碼雙重驗證）、監(jiān)控攝像頭 X 個（覆蓋庫房出入口及存放區(qū)）。

　　存放規(guī)范：檔案盒均直立存放于檔案架，按 “保管期限 - 年度” 分區(qū)，標(biāo)識清晰；電子檔案硬盤存放于防磁柜，防磁柜定期檢測（每季度 1 次）。

　　問題項：

　　溫濕度記錄不完整：X 月有 5 天未記錄庫房濕度，且 X 日濕度達到 65%（超標(biāo)準(zhǔn)上限），未記錄調(diào)整措施。

　　監(jiān)控錄像保存不足：部分監(jiān)控攝像頭的錄像保存期限為 2 個月，未達到 “不少于 3 個月” 的要求。

　　防蟲藥劑過期：庫房內(nèi)xx個防蟲藥劑包已過有效期（有效期至 xx日），未及時更換。

　　四、整改計劃

　　補全溫濕度記錄：指定檔案管理員每日 9:00、15:00 兩次記錄溫濕度，濕度超限時及時開啟除濕機并記錄調(diào)整過程；每周由部門負責(zé)人核查記錄完整性，確保無遺漏。

　　延長監(jiān)控保存期限：由信息技術(shù)部在 xx日前調(diào)整監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)置，將錄像保存期限延長至 6 個月，同時定期檢查硬盤存儲空間，確保正常存儲。

　　更換防蟲藥劑：在 xx日前采購符合標(biāo)準(zhǔn)的防蟲藥劑，更換過期藥劑，后續(xù)每季度檢查藥劑有效期，提前 1 個月更換即將過期的藥劑。

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