證券年終總結(jié)15篇

　　總結(jié)是在一段時(shí)間內(nèi)對(duì)學(xué)習(xí)和工作生活等表現(xiàn)加以總結(jié)和概括的一種書面材料，他能夠提升我們的書面表達(dá)能力，我想我們需要寫一份總結(jié)了吧�？偨Y(jié)一般是怎么寫的呢？下面是小編精心整理的證券年終總結(jié)，僅供參考，歡迎大家閱讀。

證券年終總結(jié)1

　　不知不覺(jué)中，20xx年很快就要過(guò)去。這一年是行業(yè)創(chuàng)新的一年，也是券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)更為激烈的一年。作為一個(gè)證券從業(yè)人員，不僅要關(guān)注實(shí)時(shí)政治、經(jīng)濟(jì)，還要不斷學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)知識(shí)和展業(yè)技巧，更是要不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，揚(yáng)長(zhǎng)避短，追求進(jìn)步。年末將至，我將自己一年度的工作總結(jié)如下：

　　基礎(chǔ)業(yè)務(wù)完成方面。年末資產(chǎn)在20xx年年末的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)翻翻，在基金銷售較20xx年也有很大的進(jìn)步，月累計(jì)凈收入方面更是同比20xx年增長(zhǎng)近10倍。個(gè)人收入也較上年大幅增長(zhǎng)。但是平臺(tái)任務(wù)完成率仍未達(dá)標(biāo)，資產(chǎn)和重點(diǎn)產(chǎn)品銷售仍需加強(qiáng)。

　　整個(gè)年度的個(gè)人進(jìn)步。首先，個(gè)人級(jí)別完成了從高級(jí)客戶經(jīng)理到首席客戶經(jīng)理的晉升，雖然在年末的時(shí)候還是因?yàn)閮r(jià)值量的不足被降級(jí)為資深客戶經(jīng)理，但是我有信心在20xx年完成公司和營(yíng)業(yè)部的各項(xiàng)考核指標(biāo)，再次晉升為首席客戶經(jīng)理。另外，在這里我要非常感謝營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的厚愛(ài)，讓我有機(jī)會(huì)參加了由公司總部舉辦的投資理財(cái)培訓(xùn)班，通過(guò)培訓(xùn)我對(duì)公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型有了更清晰的認(rèn)識(shí)，理解了在今后客戶的維護(hù)過(guò)程中尤其給大客戶做好資產(chǎn)配置的重要性，也更加明確和堅(jiān)定了自己今后職業(yè)生涯的發(fā)展方向。為了充實(shí)自己的知識(shí)，拉近與專業(yè)的距離，能更好的在目前工作崗位上做好客戶服務(wù)，我報(bào)考了國(guó)際金融管理本科段，也閱讀了貨幣戰(zhàn)爭(zhēng)系列等相關(guān)書籍。雖然到目前為止，我的學(xué)習(xí)還停留在小范圍，起步階段，但這也足以使我對(duì)國(guó)際金融、金融行業(yè)有了更進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)和了解。這一年里我還非常有幸的成為了營(yíng)業(yè)部港股通業(yè)務(wù)專員，這不僅督促我提高專業(yè)知識(shí)水平，而且能更好培養(yǎng)我的責(zé)任心和使命感。

　　工作中的不足與需要改進(jìn)的地方。對(duì)待老客戶方面，雖然對(duì)貢獻(xiàn)度較大的客戶經(jīng)常維護(hù)，卻忽略了很大一部分少交易和未交易客戶的激活維護(hù)。其實(shí)這些客戶也是我們營(yíng)銷人員的一筆財(cái)富，卻往往容易被我們忽視。在來(lái)年的工作中我要把這一批客戶也放入我的工作重點(diǎn)范圍內(nèi)，挖掘潛在價(jià)值。新客戶開(kāi)發(fā)方面，今年的展業(yè)網(wǎng)點(diǎn)依然是建行百秀支行，其實(shí)建行現(xiàn)在基本不讓保險(xiǎn)、券商員工在大廳展業(yè)，所以我們能接觸到的只是少部分辦理貸款或交水費(fèi)的客戶，在這種情況下我依然堅(jiān)持大部分時(shí)間在銀行駐點(diǎn)，自然效果甚微。雖然也偶爾走出去展業(yè)，并且每次都會(huì)有所收獲，卻也還是因?yàn)樽陨淼亩栊院瓦@樣那樣的原因展業(yè)不夠積極，在來(lái)年的工作中我決心要有所改進(jìn)，變守株待兔為主動(dòng)出擊。業(yè)務(wù)的專業(yè)型方面，雖然在這一年里我比以往更加注重知識(shí)的積累，可學(xué)習(xí)得依然不夠。來(lái)年我將更加充裕自己，增強(qiáng)專業(yè)知識(shí)，提高專業(yè)技能。

　　回首這一年來(lái)，我的工作雖波瀾不驚，但卻忙碌而充實(shí)。這是一個(gè)充滿朝氣的行業(yè)，因?yàn)槲覀兠刻毂仨毩私庑碌氖袌?chǎng)動(dòng)態(tài)，學(xué)習(xí)公司的新的業(yè)務(wù)。在這一年里，公司的'業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型走在了同行公司的前列，我感受到了公司的快速發(fā)展，看到了身邊同事的努力奮進(jìn)，他們時(shí)時(shí)都在鞭策著我加油前進(jìn)，也提醒著我不進(jìn)步就要落后，不學(xué)習(xí)就會(huì)被

　　自然淘汰。我很欣慰自己當(dāng)初選擇了這個(gè)行業(yè)，它讓我時(shí)刻充滿活力。我感謝公司提供的這個(gè)平臺(tái)，讓我有機(jī)會(huì)能更好的提升自己。感謝營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，給予我激勵(lì)和指引，讓我有信心在未來(lái)做的更好。感謝我的主管和同事，給予我的關(guān)心和幫助，讓我感受到輕松與溫暖。感謝客戶給予我信任和支持，讓我更加懂得珍惜與感恩。

　　最后我希望能在這條充滿希望的事業(yè)道路上和營(yíng)業(yè)部的小伙伴們一起走出不平凡的未來(lái)。

證券年終總結(jié)2

　　進(jìn)入信達(dá)證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在。

　　1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解

　　進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。

　　2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

　　在業(yè)務(wù)營(yíng)銷過(guò)程中，與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。

　　3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

　　對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。

　　在業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：

　　1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

　　2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

　　3、專業(yè)分析能力及營(yíng)銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

　　進(jìn)入營(yíng)銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做。

　　1、發(fā)傳單

　　進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

　　2、有效利用銀行資源

　　在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jī)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但中國(guó)銀行和中銀國(guó)際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的'形象，所以我一直在努力的去做。

　　3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

　　拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來(lái)開(kāi)戶，另外，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。

　　現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識(shí)，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來(lái)做。

證券年終總結(jié)3

　　20xx年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理.

　　因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，x年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責(zé)任事故。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)�，要千方百�?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)，不懂的弄懂，爭(zhēng)取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工。下面我對(duì)這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結(jié)

　　1、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)

　　根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開(kāi)發(fā)，數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)是基于SQL SERVER20xx，而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫(kù)TERADATA，因此,對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的投入將會(huì)增加很大一筆費(fèi)用，軟費(fèi)用算下來(lái)一共需要投入一百多萬(wàn)，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費(fèi)用也在一百多萬(wàn)以上，相對(duì)于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開(kāi)發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無(wú)條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格，而且還有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)暮闵�公司�?nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。

　　2、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)

　　在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測(cè)試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺(tái)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成，并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持，因此，在建設(shè)和測(cè)試過(guò)程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對(duì)一些新需求的解決和證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場(chǎng)解決中，估計(jì)月底可全部解決完成。

　　3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護(hù)

　　“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

　　從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測(cè)試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開(kāi)展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國(guó)銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測(cè)試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測(cè)試階段，估計(jì)明年年初可正式上線運(yùn)行。

　　4、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報(bào)表報(bào)送規(guī)則

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，證券公司需要執(zhí)行新報(bào)表報(bào)送規(guī)則，并于x年x月x日正式報(bào)送。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報(bào)表，需要聯(lián)系恒生公司對(duì)原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)，滿足證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場(chǎng)解決中，即可正式報(bào)送新報(bào)表。

　　5、制作公司三方存管系統(tǒng)常見(jiàn)問(wèn)題及處理方法匯總，對(duì)原有經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷系統(tǒng)的移植工程，配合中心機(jī)房新增網(wǎng)上交易AS、AR四臺(tái)。

　　6、對(duì)中心機(jī)房B股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作。

　　7、對(duì)各營(yíng)業(yè)部及服務(wù)部新意開(kāi)戶證書的升級(jí)，聯(lián)系升級(jí)三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜，給財(cái)務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的`問(wèn)題。

　　8、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見(jiàn)問(wèn)題及處理方法匯總，制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評(píng)級(jí)表。由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤，開(kāi)通FTP用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。

　　9、配合公司機(jī)房改造工程，庫(kù)房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。

　　10、配合恒生工程師對(duì)中心機(jī)房報(bào)盤系統(tǒng)升級(jí)，以減輕報(bào)盤風(fēng)險(xiǎn)和壓力問(wèn)題，配合恒生工程師對(duì)三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級(jí)，配合恒生工程師對(duì)公司OIW報(bào)盤庫(kù)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，配合恒生公司對(duì)我公司信息系統(tǒng)的評(píng)估工作。

　　11、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對(duì)我公司反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送工作。配合貴州證監(jiān)局對(duì)中心機(jī)房的檢查，一些文檔的準(zhǔn)備工作。

　　12、安裝開(kāi)放式基金系統(tǒng)，測(cè)試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，配合中北營(yíng)業(yè)部切換NOVELL系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。

　　13、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報(bào)盤統(tǒng)一測(cè)試。配合北京路營(yíng)業(yè)部，新華路營(yíng)業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。

　　14、配合德陽(yáng)災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案。

　　15、配合公司帳戶規(guī)范工作。

　　16、機(jī)房日常維護(hù)和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。

　　我有渴望學(xué)習(xí)新知識(shí)和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì)第一個(gè)站出來(lái)，不論加班到幾點(diǎn)，我都從來(lái)沒(méi)有任何怨言。因?yàn)槲抑�道，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會(huì)積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)，做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測(cè)試工作，不給整個(gè)部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。

　　同時(shí)也存在一些不足

　　1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

　　2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

　　3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，對(duì)要害問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。

　　4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的不斷更新。改進(jìn)措施

　　1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。

　　2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫(kù)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面的培訓(xùn)。

　　3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、要害問(wèn)題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

　　4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程測(cè)試和實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

　　5、加強(qiáng)和各營(yíng)業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。

　　20xx年工作安排

　　1、配合公司開(kāi)放式基金系統(tǒng)建設(shè)，測(cè)試及上線。

　　2、配合公司招商銀行實(shí)盤測(cè)試及正式上線工作。

　　3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)升級(jí)事宜。

　　4、服務(wù)部升級(jí)為營(yíng)業(yè)部后，對(duì)財(cái)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作，新增財(cái)務(wù)登陸站點(diǎn)后的相關(guān)維護(hù)工作。

　　5、柜臺(tái)系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)升級(jí)事宜。

　　6、配合公司中心機(jī)房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。

　　7、加強(qiáng)對(duì)06交易柜臺(tái)相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和Oracle數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)習(xí)。

　　新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實(shí)自己，以飽滿的精神狀態(tài)來(lái)迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會(huì)有的機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會(huì)向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。爭(zhēng)取更好的工作成績(jī)。

證券年終總結(jié)4

　　20xx年上半年，面對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的影響，本人以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹國(guó)家擴(kuò)大內(nèi)需的經(jīng)濟(jì)政策，緊緊圍繞公司制定的任務(wù)和指標(biāo)，按照年初提出的工作方針、計(jì)劃，帶領(lǐng)吳川團(tuán)隊(duì)共克時(shí)艱，一步一步開(kāi)展工作，在不斷提升公司自身品牌形象的同時(shí)，又發(fā)展了客戶，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益，具體總結(jié)如下：

　　一、業(yè)績(jī)方面：

　　吳川片區(qū)客戶經(jīng)理20xx上半年開(kāi)戶394戶，其中有效戶223戶，新增資產(chǎn)約1422萬(wàn)，目前團(tuán)隊(duì)客戶總資產(chǎn)已達(dá)到了1.4億，期間吳川片區(qū)開(kāi)發(fā)的股指期貨3戶，商品期貨新客戶開(kāi)戶28戶，其中機(jī)構(gòu)戶1戶，新增資產(chǎn)和手續(xù)費(fèi)都在穩(wěn)定增長(zhǎng)。同時(shí)吳川團(tuán)隊(duì)在市場(chǎng)低迷的情況下，第一、二季度的基金、理財(cái)產(chǎn)品銷售上突破了前所未有的好業(yè)績(jī)，隊(duì)員們都積極地行動(dòng)起來(lái)，在第二季度隊(duì)員陳嘉文共銷售了股票型基金360萬(wàn)，受到了公司的表?yè)P(yáng)。這些業(yè)績(jī)的取得離不開(kāi)各領(lǐng)導(dǎo)在方針政策給予的支持和鼓勵(lì)。

　　二、宣傳工作方面：

　　我們響應(yīng)要求，每月都要到戶外搞一次宣傳活活動(dòng)。在上半年的時(shí)間里，我們吳川片區(qū)的客戶經(jīng)理以提升公司品牌形象，最大限度地發(fā)展客戶為目標(biāo)，在吳川的繁華地段實(shí)行了多形式的戶外營(yíng)銷活動(dòng)，與吳川人民銀行共同舉行的個(gè)人誠(chéng)信信用宣傳，得到了市領(lǐng)導(dǎo)副市長(zhǎng)陳國(guó)寶的`親臨指導(dǎo)和參觀，與銀行合作開(kāi)展與大客戶座談會(huì)等活動(dòng)。

　　三、與銀行領(lǐng)導(dǎo)溝通方面:

　　按照工作的計(jì)劃，我每周有序地拜訪各銀行網(wǎng)點(diǎn)主任，拜訪吳川各銀行支行的行長(zhǎng)和所負(fù)責(zé)的網(wǎng)點(diǎn)主任，進(jìn)一步加強(qiáng)了溝通和合作關(guān)系，有了更深一層的了解。與他們交流各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際情況和客戶經(jīng)理的工作態(tài)度等方面的內(nèi)容，各客戶經(jīng)理與銀行的關(guān)系更密切合作了，在溝通方面也更進(jìn)了一步。每次多家銀行在為完成各項(xiàng)任務(wù)指標(biāo)沖刺時(shí)，本著雙贏的宗旨，我們客戶經(jīng)理在銀行網(wǎng)點(diǎn)結(jié)合日常工作，積極主動(dòng)幫助銀行指導(dǎo)客戶開(kāi)通網(wǎng)銀，開(kāi)銀行卡等各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作，發(fā)揮了不小的作用，深得銀行領(lǐng)導(dǎo)贊賞。還有就是經(jīng)過(guò)多方領(lǐng)導(dǎo)的努力，我們吳川片區(qū)在第一季度進(jìn)駐了中國(guó)銀行吳川支行的網(wǎng)點(diǎn)，在吳川，中投證券已差不多進(jìn)駐所有的四大銀行網(wǎng)點(diǎn)了。

　　四、培訓(xùn)方面：

　　每周未我們都會(huì)進(jìn)行期貨的基礎(chǔ)知識(shí)學(xué)習(xí)和基金培訓(xùn)學(xué)習(xí)，各類的培訓(xùn)使隊(duì)員們對(duì)知識(shí)面有了更實(shí)際的了解和操作流程，獲得顯著效果。每周要求隊(duì)員們交一周的工作計(jì)劃。在吳川客戶經(jīng)理的工作室墻上我們?cè)黾恿藚谴ㄆ瑓^(qū)每周的業(yè)績(jī)龍虎榜的表格，表格的內(nèi)容有每個(gè)客戶經(jīng)理的每周回訪客戶數(shù)，留客戶電話數(shù)，存在客戶數(shù)，促成客戶數(shù)等，同事們有了競(jìng)爭(zhēng)攀比的工作勢(shì)頭，工作更加積極認(rèn)真去完成自己定下的目標(biāo)。每次的培訓(xùn)過(guò)程中，我們吳川團(tuán)隊(duì)熱情高漲，對(duì)每個(gè)課題都表現(xiàn)出極大的興趣，大家各抒已見(jiàn)，互補(bǔ)長(zhǎng)短，對(duì)今后的如何開(kāi)展工作起到了一定的指導(dǎo)和輔助作用。

　　五、客服方面：

　　客戶經(jīng)理都會(huì)做好回訪工作。我們會(huì)根據(jù)股市行情，要求各客戶經(jīng)理除了在加大力度引進(jìn)新客戶和新增資產(chǎn)的同時(shí)，要注重維護(hù)原有的客戶，提醒客戶在投資的過(guò)程不忘控制風(fēng)險(xiǎn)，積極完成業(yè)績(jī)的考核。有針對(duì)性地給客戶灌輸多樣式理財(cái)?shù)挠^念，做到客戶需求的理財(cái)都能知曉，令公司下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)指標(biāo)都能完成。

　　六、團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)

　　在團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)上，吳川團(tuán)隊(duì)在第一季度舉行了茂名森林公園一日游活動(dòng)，增強(qiáng)了各客戶經(jīng)理的交流和融洽，團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神；讀書感想評(píng)比活動(dòng)、使我們養(yǎng)成良好的讀書習(xí)慣，對(duì)自身素養(yǎng)培養(yǎng)的提升；每周的體育鍛煉活動(dòng)，令我們保持活力，以更好的精神狀態(tài)投入到工作中；每月團(tuán)隊(duì)成員的生日，我們都會(huì)集中舉行小小的生日會(huì)，使隊(duì)員們感到了關(guān)懷，團(tuán)隊(duì)就是一個(gè)大家庭的感覺(jué)。

　　20xx年上半年這業(yè)績(jī)和各方面工作取得效果，充分展示了我們吳川團(tuán)隊(duì)團(tuán)結(jié)合作，努力進(jìn)取的精神風(fēng)貌和工作能力，更與上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的信任和支持是密不可分的。誠(chéng)然，我們吳川團(tuán)隊(duì)還存在有待加強(qiáng)和改善的地方，下半年吳川團(tuán)隊(duì)在公司市場(chǎng)部的各類培訓(xùn)下，制定如下工作計(jì)劃：

　　一是爭(zhēng)取以多形式的活動(dòng)鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員的積極性，整體士氣的提高；

　　二是需要加大營(yíng)銷力度，在各繁華地段，各住宅區(qū)，走進(jìn)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)包圍城區(qū)進(jìn)行多形式的宣傳活動(dòng)；

　　三是團(tuán)隊(duì)活動(dòng)量的管理，回訪，考勤，工作日志，會(huì)議記錄等活動(dòng)量的管理；

　　四是與銀行網(wǎng)點(diǎn)，其他各單位，各企業(yè)進(jìn)一步加強(qiáng)緊密溝通雙贏合作計(jì)劃；

　　五是客戶經(jīng)理的整體素質(zhì)通知多種多樣的培訓(xùn)，工作中、學(xué)習(xí)中要不斷提高，得以發(fā)揮；

　　六是加強(qiáng)督導(dǎo)的工作，制度的落實(shí)情況和效果；

　　七是加大招聘力度，努力發(fā)展培養(yǎng)新的客戶經(jīng)理；

　　八是以銀行網(wǎng)點(diǎn)為軸心，繼續(xù)開(kāi)發(fā)更多更好各類形式的營(yíng)銷網(wǎng)點(diǎn)。在下半年的計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中要不斷總結(jié)，不斷改進(jìn)，不斷學(xué)習(xí)其他團(tuán)隊(duì)好的經(jīng)驗(yàn)，不斷細(xì)化工作的內(nèi)容和落實(shí)情況，對(duì)各客戶經(jīng)理進(jìn)行有效的各項(xiàng)指標(biāo)工作的跟蹤落實(shí)。

　　總結(jié)過(guò)去，展望未來(lái)，我相信在上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確決策和英明指導(dǎo)下，只要客戶經(jīng)理們?yōu)榱斯餐�的目�?biāo)而不懈努力，上下團(tuán)結(jié)一致，互相支持，積極進(jìn)取，相信吳川片區(qū)在20xx年下半年的業(yè)績(jī)會(huì)再創(chuàng)輝煌，取得更好成績(jī)！吳川片區(qū)也會(huì)組建成為一支有活力，有斗志，有沖的年輕化的隊(duì)伍，打造成一個(gè)團(tuán)結(jié)友愛(ài)、充滿活力、戰(zhàn)斗力強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)。

證券年終總結(jié)5

　　時(shí)間飛逝，不知不覺(jué)中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號(hào)�；厥�20xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。XX年，對(duì)于我來(lái)講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來(lái)的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)。

　　我是XX年6月正式加入江海證券的，回首這半年來(lái)的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開(kāi)了25個(gè)有效戶，銷售了15萬(wàn)的基金，不過(guò)自己所開(kāi)發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開(kāi)戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識(shí)水平也比較膚淺，通過(guò)跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識(shí)水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬?duì)有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過(guò)同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場(chǎng)鍛煉，現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過(guò)這半年來(lái)的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對(duì)于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對(duì)于我們的工作內(nèi)容，只要通過(guò)公司的平臺(tái)，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開(kāi)發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。

　　對(duì)于XX年，對(duì)于我來(lái)說(shuō)，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)要求自己，在保證開(kāi)戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開(kāi)發(fā)出更多高質(zhì)量的`客戶。同時(shí)，對(duì)于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過(guò)他們的轉(zhuǎn)介紹，開(kāi)發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識(shí)水平，爭(zhēng)取在20xx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過(guò)，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)!

證券年終總結(jié)6

　　不知不覺(jué)間，我來(lái)到xx證券建湖營(yíng)業(yè)部已兩個(gè)月有余�；厥�20xx年一年，有收獲的喜悅，有初次接觸實(shí)際工作的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵。首先，我感謝公司、感謝營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)為我個(gè)人的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)，使我理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，看待市場(chǎng)角度更加深入，分析和解決問(wèn)題能力有了一定的提高。

　　一年的工作主要分為以下幾部分：

　　（一）財(cái)務(wù)崗

　　通過(guò)兩個(gè)多月的學(xué)習(xí)與實(shí)踐，使我進(jìn)一步熟悉財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的使用與日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)和理論學(xué)習(xí)；進(jìn)一步建立和完善各項(xiàng)財(cái)務(wù)臺(tái)賬并按要求啟用和記錄；按照規(guī)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成營(yíng)業(yè)部日常的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)核算及記賬、報(bào)賬、報(bào)表編制與分析等會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)管理工作，及時(shí)準(zhǔn)確地報(bào)送營(yíng)業(yè)部的周報(bào)、月報(bào)、季報(bào)；建立健全員工社保和住房公積金賬戶的準(zhǔn)備工作，以便實(shí)際繳納時(shí)及時(shí)辦理；按時(shí)完成總公司財(cái)務(wù)部、存管中心和營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作；按時(shí)完成客戶回訪工作，及時(shí)處理其它與工作有關(guān)的事務(wù)。

　　一年的財(cái)務(wù)工作，使我深刻認(rèn)識(shí)到財(cái)務(wù)崗位的重要性，凡事一定要多匯報(bào)、多請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)，一定要多與領(lǐng)導(dǎo)溝通交流，要切實(shí)認(rèn)真學(xué)習(xí)總公司財(cái)務(wù)相關(guān)制度，站在營(yíng)業(yè)部的發(fā)展的角度，結(jié)合營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況重實(shí)效、抓落實(shí)。同時(shí)，要多為營(yíng)業(yè)部爭(zhēng)取利益，如充分利用我

　　證券公司與銀行三方存管合作的機(jī)遇，與銀行談判以最大程度的`維護(hù)我營(yíng)業(yè)部應(yīng)得利益，這也是下一步財(cái)務(wù)工作的一個(gè)重點(diǎn)。

　　（二）綜合崗

　　作為綜合崗，我主要完成的工作包括：

　　（1）按照公司財(cái)務(wù)核算制度及具體操作流程和要求，完成公司自籌建開(kāi)始至xx月底的固定資產(chǎn)卡片錄入、工資、福利和獎(jiǎng)金發(fā)放等；

　�。�2）按營(yíng)業(yè)部各崗位實(shí)際工作需要，配齊必需的各項(xiàng)辦公用品。同時(shí)，設(shè)立辦公用品庫(kù)存清單和辦公用品領(lǐng)用清單，實(shí)際領(lǐng)用時(shí)進(jìn)行登記；

　　（3）每日按時(shí)完成員工考勤記錄，月底按公司規(guī)定進(jìn)度統(tǒng)計(jì)掃描后反饋給公司人力資源部；

　�。�4）完成領(lǐng)導(dǎo)交代的其他任務(wù)，協(xié)調(diào)完成總公司分配的其他臨時(shí)性任務(wù)。

　�。ㄈ�）業(yè)務(wù)開(kāi)展

　　一年就個(gè)人而言，業(yè)務(wù)開(kāi)展很不理想，既有客觀原因，也有主觀原因�？陀^方面，在xx人生地不熟、工作本身壓力大，沒(méi)有太多時(shí)間出去跑渠道等；主觀方面，沒(méi)有充分利用每一天的時(shí)間多出去跑業(yè)務(wù)、搞宣傳，沒(méi)有充分利用每一個(gè)機(jī)會(huì)完成開(kāi)戶指標(biāo)，沒(méi)能為營(yíng)業(yè)部分憂解難，是我明年工作的重點(diǎn)和突破方向。

　�。ㄋ模┟髂旯ぷ髂繕�(biāo)

　　通過(guò)本次總結(jié)，讓我靜下心來(lái)回顧一年的進(jìn)步與不足。個(gè)人認(rèn)為不足在于：

　　1、需進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)

　　雖然平日不斷進(jìn)行自我學(xué)習(xí)、看書、看資料，也通過(guò)常常與xx總的溝通、交流吸取了很多的經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)，但個(gè)人認(rèn)識(shí)到，還沒(méi)有很好的消化和領(lǐng)會(huì)。如在個(gè)股分析中，雖然運(yùn)用了簡(jiǎn)單的財(cái)務(wù)分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。明年的工作與學(xué)習(xí)中，個(gè)人打算進(jìn)一步加強(qiáng)股票基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí)，通過(guò)模擬操盤等方式進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)股票實(shí)際操作，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)知識(shí)和實(shí)踐水平。

　　2、提高工作的主觀能動(dòng)性

　　雖然每天都了解市場(chǎng)、個(gè)股的性息，但是個(gè)人的惰性和主觀能動(dòng)性的不足使我觀察信息時(shí)不夠仔細(xì)和敏感、分析問(wèn)題角度不夠全面，對(duì)于市場(chǎng)的變化把握不夠及時(shí)準(zhǔn)確。同時(shí)，對(duì)于其他行業(yè)的關(guān)注，也缺乏連續(xù)性。

　　證券行業(yè)是一個(gè)不斷學(xué)習(xí)與積累的行業(yè)，明年，個(gè)人將著重進(jìn)一步加強(qiáng)主觀能動(dòng)性方面的建設(shè)，相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸，才可能有更深層次的進(jìn)步。力爭(zhēng)向營(yíng)業(yè)部推薦有潛力的個(gè)股，為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)實(shí)在在的盡一份自己的力量。

　　3、明年業(yè)務(wù)發(fā)展構(gòu)想

　　前面已提到，一年的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況很不理想，這也是明年需要重點(diǎn)突破的地方。就我的實(shí)際崗位情況而言，只能也必須通過(guò)利用晚上下班后的時(shí)間，通過(guò)一些有限的社會(huì)關(guān)系，重點(diǎn)突破x些重點(diǎn)大資金客戶，力爭(zhēng)促成部分大資金散戶來(lái)我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶，這樣才可能完成自己的指標(biāo)任務(wù)。同時(shí)，不放過(guò)平時(shí)積累的其他的一些人脈關(guān)系，利用一切可能機(jī)會(huì)，促成小散戶來(lái)我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶，聚少成多，最終為營(yíng)業(yè)部分擔(dān)壓力、為自己的未來(lái)謀得發(fā)展。相信一分耕耘一分收獲，通過(guò)自己的辛勞和努力，明年一定會(huì)有所收獲。

證券年終總結(jié)7

　　進(jìn)入安信證券已有半年了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

　　1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解

　　進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題，證券公司工作情況總結(jié)。

　　2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

　　在業(yè)務(wù)營(yíng)銷過(guò)程中，與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。

　　3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

　　對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。

　　在業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：

　　1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

　　2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

　　3、專業(yè)分析能力及營(yíng)銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)，

　　進(jìn)入營(yíng)銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：

　　1、發(fā)傳單

　　進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的'傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

　　2、有效利用銀行資源

　　在銀行駐點(diǎn)已有半年了，業(yè)績(jī)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

　　拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶，另外，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。

　　現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識(shí)，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來(lái)做。

證券年終總結(jié)8

　　依照20xx年的工作計(jì)劃，結(jié)合公司與營(yíng)業(yè)部的工作安排，我堅(jiān)持嚴(yán)格要求自己，正確認(rèn)識(shí)自身的工作價(jià)值，向?qū)�業(yè)化服務(wù)模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發(fā)揮崗位職能，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)�，F(xiàn)將今年工作情況總結(jié)如下:

　　一、改進(jìn)工作方式，細(xì)化工作流程。

　　我主要新增了以下三方面的工作：

　　首先結(jié)合公司對(duì)投資者園地新的要求，參與了投資者園地的建設(shè)工作，新增基金債券專欄與，并及時(shí)搜集、更新投資者園地內(nèi)容，除了必要的法律法規(guī)提示外，還結(jié)合“反洗幣”、“打擊內(nèi)幕交易”和“防范非法證券活動(dòng)”活動(dòng)，在營(yíng)業(yè)部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券交易。

　　其次是對(duì)投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學(xué)”時(shí)段，根據(jù)行情變化及時(shí)將一些風(fēng)險(xiǎn)防范、投資技巧等內(nèi)容第一時(shí)間提供給現(xiàn)場(chǎng)投資者，力求通過(guò)長(zhǎng)期廣播的方式取得客戶對(duì)我部客戶服務(wù)工作的認(rèn)可。

　　最后咨詢崗的工作較為繁雜，為有效體現(xiàn)咨詢崗的具體工作，我依據(jù)監(jiān)管部門和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度，并新增了滿意度管理辦法和投資者教育工作考核評(píng)價(jià)管理辦法，通過(guò)對(duì)工作細(xì)節(jié)的考慮，制定了覆蓋主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的投資者教育工作規(guī)范和流程，并在實(shí)際工作中切實(shí)推進(jìn)投資者教育的相關(guān)內(nèi)容在各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)得到完整揭示、準(zhǔn)確表述、有效開(kāi)展。

　　二、本著人無(wú)我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。

　　元月份每日下午收市后進(jìn)行20xx年投資策略分析講座，分別對(duì)證券、地產(chǎn)、有色、化工、航空、汽車、旅游、食品飲料、建材、機(jī)械、醫(yī)藥、軍工、電力等行業(yè)進(jìn)行投資策略分析，通過(guò)對(duì)政策導(dǎo)向、投資理由、風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源以及行業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)個(gè)股等內(nèi)容的講解，使我部投資者了解了證券資訊對(duì)證券投資的幫助，并從宏觀的角度對(duì)20xx年的投資方向進(jìn)行選擇，更加合理的進(jìn)行資產(chǎn)配置。

　　從2月份開(kāi)始每周四舉辦一次證券市場(chǎng)投資策略類講座。內(nèi)容主要針對(duì)大盤具體走勢(shì)，利用新聞?wù)�策解讀、投資技巧等內(nèi)容進(jìn)行證券投資方法宣傳，根據(jù)國(guó)家政策法規(guī)、并結(jié)合投資者手中所持證券，點(diǎn)評(píng)各類證券交易虧損的原因，常見(jiàn)的心理誤區(qū)，提倡證券交易的心態(tài)及方法。通過(guò)長(zhǎng)期的宣傳教育，使部分投資者的投資意識(shí)、投資技能都有一定程度的提高。

　　從6月份開(kāi)始每周三舉辦一次證券風(fēng)險(xiǎn)教育講座。重點(diǎn)面向廣大投資者講解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及各種投資品種的特點(diǎn)、內(nèi)容涵蓋證券相關(guān)法律法規(guī)、投資基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程、反洗幣、防范非法證券、打擊內(nèi)幕交易等內(nèi)容!

　　三、全力做好專項(xiàng)投教活動(dòng)，大力宣傳我部服務(wù)。

　　3·15消費(fèi)者權(quán)益日活動(dòng)，3月xx日至3月xx日在營(yíng)業(yè)部大廳，舉辦了“3·15”投資者教育宣傳專題講座4場(chǎng)，分別通過(guò)介紹和推廣投資者權(quán)益保護(hù)知識(shí)講解，識(shí)別和防范非法證券活動(dòng)、反洗幣的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏理財(cái)終端、手機(jī)證券的下載、安裝及功能等內(nèi)容，有效的加深了投資者對(duì)講座內(nèi)容的理解，多次的培訓(xùn)講座使廣大投資者特別是中小投資者進(jìn)一步熟悉了證券市場(chǎng)規(guī)則、并學(xué)習(xí)了新業(yè)務(wù)、增強(qiáng)了維權(quán)意識(shí)。9-10月行業(yè)集中開(kāi)展了“打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項(xiàng)活動(dòng)”，開(kāi)展打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項(xiàng)講座1場(chǎng)。通過(guò)圍繞什么是內(nèi)幕交易、內(nèi)幕交易有什么危害、為什么要禁止內(nèi)幕交易等內(nèi)容向投資者講解“打擊和防控內(nèi)幕交易”相關(guān)知識(shí)。促使投資者清醒認(rèn)識(shí)參與內(nèi)幕交易活動(dòng)的危害，樹(shù)立正確的投資理，自覺(jué)遠(yuǎn)離和抵制內(nèi)幕交易活動(dòng)，從源頭上壓縮非法證券活動(dòng)的生存空間，凈化證券市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)證券行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序�！�12·4”是投資者法制宣傳周活動(dòng)，12月7日下午收市后開(kāi)展了“憲法””和“反洗幣法”投資者教育宣傳專題講座，通過(guò)精心制作的宣傳課件，對(duì)憲法和反洗幣法的內(nèi)容進(jìn)行了詳實(shí)的介紹，使投資者了解憲法的意義、分類及其發(fā)展等內(nèi)容，認(rèn)識(shí)洗錢活動(dòng)的內(nèi)容和危害，倡導(dǎo)投資者支持和參與反洗幣活動(dòng)，力爭(zhēng)從源頭上切斷洗錢活動(dòng)進(jìn)行的鏈條，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。

　　四、通過(guò)其他多種形式，進(jìn)行多種內(nèi)容的客戶服務(wù)工作。

　　日常的客服工作主要包括：電話、現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題咨詢處理、門戶網(wǎng)站信息發(fā)布、廣播公告、短信發(fā)送、電話溝通、教育手冊(cè)折頁(yè)的發(fā)放、宣傳條幅海報(bào)的張貼、投資者教育視頻的播放等方式開(kāi)展客戶服務(wù)工作。在營(yíng)業(yè)部大廳張貼各類風(fēng)險(xiǎn)宣傳海報(bào)，營(yíng)造濃厚的宣傳氛圍，使進(jìn)入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的投資者能夠很直觀的看見(jiàn)宣傳內(nèi)容，起到了很好的風(fēng)險(xiǎn)宣傳作用。加強(qiáng)短信風(fēng)險(xiǎn)提示工作，內(nèi)容包括行情研判、個(gè)股信息、營(yíng)業(yè)部通知、各類風(fēng)險(xiǎn)提示、交易操作注意事項(xiàng)等等，通過(guò)短信平臺(tái)，讓客戶第一時(shí)間接收相關(guān)信息，從而幫助更多的客戶了解市場(chǎng)的變化;在營(yíng)業(yè)部交易時(shí)間滾動(dòng)播放動(dòng)漫宣傳片，今年從互聯(lián)網(wǎng)下載各類生動(dòng)形象地傳播證券投資知識(shí)、反洗幣、打擊和防控內(nèi)幕交易和防范非法證券活動(dòng)知識(shí)，寓教于樂(lè);提供法律法規(guī)文件。制作相關(guān)法律法規(guī)文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時(shí)翻閱學(xué)習(xí);為增強(qiáng)宣傳實(shí)效，利用公司制作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品，在客戶服務(wù)區(qū)擺放供客戶取閱、在投教講座和社區(qū)宣傳時(shí)向社會(huì)公眾散發(fā)各類宣傳品。

　　通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話等渠道解答投資者咨詢，并了解投資者的'需求與建議，及時(shí)與各部門溝通改進(jìn)。遇風(fēng)險(xiǎn)教育問(wèn)題，利用與投資者面對(duì)面、電話窗口等形式及時(shí)向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)教育。積極與投資者系，有效落實(shí)客戶回訪工作。通過(guò)回訪8、真誠(chéng)服務(wù)客戶，及時(shí)告知權(quán)益信息和提示風(fēng)險(xiǎn)。咨詢崗設(shè)專職分析人員。

　　五、受理客戶投訴，加強(qiáng)客戶關(guān)系的處理

　　今年受理客戶投訴2起，處理過(guò)程遵循合規(guī)原則，處理結(jié)果客戶都表示非常滿意。另外處理客戶意見(jiàn)、抱怨不計(jì)其數(shù)，主要針對(duì)交易費(fèi)用、工作流程、客戶服務(wù)等內(nèi)容，本著大事化小與客戶滿意的原則，處理過(guò)程中做了大量的解釋安撫工作，客戶反映問(wèn)題中可以改正的，逐個(gè)報(bào)綜合部進(jìn)行了糾正和解決，也通過(guò)問(wèn)題處理的過(guò)程提升了營(yíng)業(yè)部整體的服務(wù)水平。尤其針對(duì)希望降傭的客戶，我引導(dǎo)客戶通過(guò)個(gè)股診斷、申請(qǐng)免費(fèi)短信、聽(tīng)投資講座等方式加強(qiáng)客戶投資方面的需求，同時(shí)保證在業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)優(yōu)先服務(wù)，保證客戶滿意度的持續(xù)。

　　六、以客戶利益為重，堅(jiān)持做好客戶提醒工作

　　為體現(xiàn)營(yíng)業(yè)部的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，除了公司要求進(jìn)行的客戶通知事項(xiàng)以外，我對(duì)兩市全部即將到期的配股、配售、權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等，及時(shí)進(jìn)行持倉(cāng)狀況查詢，通過(guò)電話通知客戶進(jìn)行相應(yīng)的操作，維護(hù)了客戶的利益。也避免了營(yíng)業(yè)部客戶因此類原因造成損失而產(chǎn)生糾紛和矛盾，將可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽狀態(tài)。

　　七、強(qiáng)化培訓(xùn)，提升自身客戶服務(wù)能力和水平

　　為確�？头�工作的順利開(kāi)展，在營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的支持下，我今年參加公司組織的基金與客戶服務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)，從提升業(yè)務(wù)能力等方面入手，著力夯實(shí)我部客服工作的基礎(chǔ)。其中在客戶服務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)中，我以投資者教育工作內(nèi)容豐富、形式多樣、留痕清晰、總結(jié)全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號(hào)。

　　八、積極配合營(yíng)業(yè)部基金銷售工作

　　完成了銀華中證等權(quán)重90指數(shù)分級(jí)基金、諾安上證新興產(chǎn)業(yè)基金、博時(shí)深證基本面200etf基金的銷售。

　　九、工作中存在的不足與改進(jìn)思路

　　通過(guò)一年的工作和客戶的意見(jiàn)與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主要是投資者對(duì)投資知識(shí)和投資技巧的缺乏，更多的是對(duì)交易規(guī)則及投資意識(shí)的漠視，我將繼續(xù)加大投資者的深度和廣度，力爭(zhēng)開(kāi)展內(nèi)容更豐富、更通俗易懂、創(chuàng)新的投資者教育渠道，來(lái)提升投資者的投資意識(shí)和能力。

　　十、20xx年工作計(jì)劃

　　我計(jì)劃在20xx年繼續(xù)做好上述工作的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)開(kāi)展如下工作：

　　1、擴(kuò)大營(yíng)業(yè)部品牌影響力

　　我計(jì)劃20xx年在投教講座、夜市以及企業(yè)、社區(qū)報(bào)告會(huì)中大力宣傳我部服務(wù)，內(nèi)容分成三部分，分別對(duì)投資的觀念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件和網(wǎng)站功能等內(nèi)容進(jìn)行宣傳介紹，力爭(zhēng)通過(guò)長(zhǎng)期的宣傳在投資者中形成認(rèn)可，提高我部在寶雞市場(chǎng)的知名度，在有效提升我部投資者忠誠(chéng)度的基礎(chǔ)上，吸引更多投資者與我部共成長(zhǎng)。

　　2、進(jìn)一步進(jìn)行基金、債券的推廣工作

　　基金市場(chǎng)的投資者是證券市場(chǎng)投資者的好幾倍，我公司的代銷基金比起銀行費(fèi)率相對(duì)優(yōu)惠，大力宣傳可以讓投資者了解到我部現(xiàn)有的投資品種，即使是純基金、債券投資者若到我部開(kāi)戶也可擴(kuò)大我部市值。20xx年國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速下行趨勢(shì)已經(jīng)確立，政策已出現(xiàn)調(diào)整，將逐步釋放流動(dòng)性，為債券牛市奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，我們應(yīng)重視債券的投資機(jī)會(huì);其次國(guó)債回購(gòu)作為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)交易品種，其收益率也一直高于銀行利率，我準(zhǔn)備大力宣傳類交易品種，吸引無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資者到我部開(kāi)戶，擇機(jī)再建議股票投資。

　　3、提高客戶服務(wù)短信的覆蓋度

　　通過(guò)公司的客戶服務(wù)平臺(tái)的短信平臺(tái)系統(tǒng)，我部已有7%的客戶使用了公司的免費(fèi)短信服務(wù)，本著營(yíng)業(yè)部?jī)?yōu)質(zhì)服務(wù)的理念，20xx年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平臺(tái)，使我部投資者能得到更多的資訊，提高客戶服務(wù)的覆蓋度。

　　4、完成公司和營(yíng)業(yè)部安排的其他工作

　　以上就是我20xx年的工作總結(jié)，以上客服工作以我個(gè)人能力是無(wú)法做完的，在次我對(duì)給予我工作中幫助支持的所有人說(shuō)聲：謝謝你們!同時(shí)希望在龍年中，通過(guò)我們的努力，人人都有好業(yè)績(jī)，好收入!

證券年終總結(jié)9

　　20xx年工作總結(jié)20xx年準(zhǔn)備踏入尾聲了，回顧這一年的工作，首先，我感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境和鍛煉機(jī)會(huì)，讓我對(duì)證券行業(yè)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)，自身各方面都有所提升。下面我將一年來(lái)的工作情況簡(jiǎn)單總結(jié)如下：

　　一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升自身業(yè)務(wù)素質(zhì)

　　通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)公司派發(fā)的《贏在執(zhí)行》等書本，學(xué)習(xí)與證券有關(guān)的金融知識(shí)，充實(shí)自己的知識(shí)儲(chǔ)備和素質(zhì)培養(yǎng)。時(shí)刻關(guān)注國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策，以便積極應(yīng)對(duì)其對(duì)股市行情帶來(lái)的影響。同時(shí)，向身邊優(yōu)秀的同事好好學(xué)習(xí)，用他們的經(jīng)驗(yàn)和做法以補(bǔ)己之短。并在實(shí)踐中不斷學(xué)習(xí)、總結(jié)，遇到不熟悉的業(yè)務(wù)，及時(shí)請(qǐng)教，不斷提高自己的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)。一年來(lái)的學(xué)習(xí)實(shí)踐，使我對(duì)證券行業(yè)和證券業(yè)務(wù)都有了較為深刻的理解，工作中能夠解決很多基本問(wèn)題。

　　二、實(shí)踐鍛煉，提高業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力

　　在銀行駐點(diǎn)方面，認(rèn)識(shí)到銀行駐點(diǎn)工作的重要性，熟悉銀行各類業(yè)務(wù)，通過(guò)積極協(xié)助銀行員工為客戶辦理業(yè)務(wù)等方式，培養(yǎng)與銀行員工之間的感情。在駐點(diǎn)工作中不輕易離崗，耐心守候，對(duì)前來(lái)銀行辦理業(yè)務(wù)的人員做到熱情服務(wù)，不放過(guò)任何開(kāi)發(fā)新客戶的機(jī)會(huì)。

　　在與客戶交流以及服務(wù)的過(guò)程中，時(shí)刻以客戶利益為主，關(guān)心客戶所關(guān)心的問(wèn)題，盡全力做到誠(chéng)信、穩(wěn)健，讓客戶放心。同時(shí)注重細(xì)節(jié)，以信譽(yù)和口碑，爭(zhēng)取更多的客戶。遇到問(wèn)題多從對(duì)方角度出發(fā)，盡力維護(hù)客戶利益，提高了自己與人溝通的能力和處理問(wèn)題的能力。

　　為了把工作做得更好，明年的工作定位如下：

　　1、堅(jiān)持不懈學(xué)習(xí)提高。不斷豐富自己的`專業(yè)知識(shí)，并學(xué)以致用，不斷提高專業(yè)分析能力和營(yíng)銷能力，為客戶提供全方位的服務(wù)，

　　2、有效利用銀行資源。持之以恒堅(jiān)持銀行駐點(diǎn)工作，通過(guò)感情溝通、工作協(xié)助等方式，開(kāi)發(fā)有效的客戶資源，為客戶提供優(yōu)良的服務(wù)，使客戶投資資產(chǎn)資金增值，增加公司的業(yè)績(jī)。

　　3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。拓展身邊的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)以友拉友、以老帶新等方式，讓更多人選擇東莞證券。

　　4、做好客戶維護(hù)培養(yǎng)。對(duì)現(xiàn)有客戶給予全方位、多角度的跟蹤服務(wù)，確�，F(xiàn)有資源不流失，并爭(zhēng)取通過(guò)老客戶不斷介紹新客戶，增加自己的資產(chǎn)，為公司創(chuàng)造更多效益。

　　雖然今年市場(chǎng)震蕩，投資環(huán)境不理想，但是堅(jiān)持一定能夠得到回報(bào)，下年一定要繼續(xù)秉承東莞證券對(duì)客戶服務(wù)至上的精神，把自己的業(yè)務(wù)能力提高，為公司創(chuàng)造更大價(jià)值。

證券年終總結(jié)10

　　時(shí)間飛逝，不知不覺(jué)中，充滿希望的xxxx年就將畫上圓滿的句號(hào)�；厥讀xxx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對(duì)于我來(lái)講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的`員工，江海證券也將為我未來(lái)的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)。

　　我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來(lái)的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開(kāi)了25個(gè)有效戶，銷售了15萬(wàn)的基金，不過(guò)自己所開(kāi)發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我xxxx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開(kāi)戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識(shí)水平也比較膚淺，通過(guò)跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識(shí)水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬?duì)有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過(guò)同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場(chǎng)鍛煉，現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過(guò)這半年來(lái)的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對(duì)于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對(duì)于我們的工作內(nèi)容，只要通過(guò)公司的平臺(tái)，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開(kāi)發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。

　　對(duì)于xx年，對(duì)于我來(lái)說(shuō)，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)要求自己，在保證開(kāi)戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開(kāi)發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對(duì)于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過(guò)他們的轉(zhuǎn)介紹，開(kāi)發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識(shí)水平，爭(zhēng)取在xxxx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過(guò)，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)!

證券年終總結(jié)11

　　XXXX年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來(lái)到了中銀國(guó)際，憑借著我對(duì)證券行業(yè)的熱愛(ài)，以及對(duì)證券知識(shí)的渴望，我順利通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個(gè)月有余，在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下，我對(duì)公司的具體運(yùn)作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對(duì)前臺(tái)以及電話回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識(shí)和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(zhǎng)，但在這3個(gè)月的時(shí)間里，我學(xué)會(huì)很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下：

　　一、 思想品德及自身素質(zhì)方面

　　剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過(guò)在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班，不遲到不早退，要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗，充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù)。

　　在認(rèn)真工作的同時(shí)，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí)，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。多學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。多琢磨，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨，實(shí)際業(yè)務(wù)中，遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決，如有超越自己知識(shí)范圍不能解決的，虛心請(qǐng)教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對(duì)于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。

　　二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面

　　通過(guò)3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐，我對(duì)公司的工作流程有了一定的了解，對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí)。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。工作上，我本著積極努力，扎實(shí)肯干，求真務(wù)實(shí)的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細(xì)。電話回訪，主要針對(duì)新客戶在我公司開(kāi)戶后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶手續(xù)，開(kāi)戶資料的填寫是否真實(shí)完整，客戶對(duì)客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解，客戶對(duì)客戶經(jīng)理以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意，客戶的交易賬戶平時(shí)是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對(duì)老客戶提出的問(wèn)題給予解答，并相應(yīng)做記錄。同時(shí)，在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下，我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握，現(xiàn)就這幾個(gè)月來(lái)工作中的主要成績(jī)作如下總結(jié)：

　　（一）電話回訪業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度，隨著開(kāi)戶量的增加，電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開(kāi)戶電話回訪中，話務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè)，重要通知類回訪113個(gè)，定期回訪758個(gè)。在眾多電話回訪中，本人本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶解答問(wèn)題，沒(méi)有一次受到過(guò)客戶投訴。這也就表示，這三個(gè)月來(lái)，我和同事的辛勤工作換來(lái)的是客戶的滿意以及肯定。

　�。ǘ�）前臺(tái)業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項(xiàng)開(kāi)戶及特殊業(yè)務(wù)資料。各項(xiàng)資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的，是

　　所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務(wù)。

　　1、開(kāi)戶崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶開(kāi)立資金賬戶，開(kāi)立證券賬戶；為轉(zhuǎn)戶開(kāi)立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的`情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶補(bǔ)辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開(kāi)戶資料通過(guò)掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。

　　2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對(duì)開(kāi)戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

　　3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對(duì)客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。對(duì)于客戶長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等�？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。

　　（三） 積極配合IT部門做好系統(tǒng)測(cè)試工作。

　　三、工作中存在的不足

　　1、電話回訪工作效率還有待提高，爭(zhēng)取做到讓客戶百分百的滿意，放心。

　　2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻，工作積極性有待于提高。

　　3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

　　4、應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問(wèn)的相關(guān)問(wèn)

　　題不能第一時(shí)間給出最好的答案。

　　5、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng)，對(duì)客戶咨詢的問(wèn)題應(yīng)耐心給予解答。 三個(gè)月的時(shí)間是短暫的，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺。作為一個(gè)新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力，樂(lè)觀的去解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，享受工作帶給我的樂(lè)趣。即使知道今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力，但我會(huì)保持一分良好的心態(tài)積極去面對(duì)。

　　XXXX年，我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)，對(duì)公司的整體流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)，替領(lǐng)導(dǎo)分憂解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道路上，為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。

證券年終總結(jié)12

　　20xx年對(duì)于我來(lái)說(shuō)，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

　　這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等。然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作。在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種。

　　對(duì)于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥。這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法。

　　接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶。

　　第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉(cāng)操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位，一旦大盤調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要控制好倉(cāng)位，保留較大比例的帳戶資金，等待時(shí)機(jī)。

　　以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對(duì)比，思考總結(jié)和交流溝通的'工作，怎一個(gè)“忙”字了得？

　　也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，了解更多類型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

　　通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識(shí)和意念常“新”。

　　嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

　　誠(chéng)懇：無(wú)論如何，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

　　長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱耍�與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿意，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！

證券年終總結(jié)13

　　從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對(duì)其它×、移動(dòng)柜臺(tái)、開(kāi)放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

　　成績(jī)的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/strong>

　　1.在工作中不斷積累總結(jié)，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因。

　　2.銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問(wèn)題。

　　3.數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。

　　4.正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。

　　在工作中存在問(wèn)題與不足：

　　1.技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

　　2.對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

　　3.在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。

　　4.在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新。

　　5.平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。

　　6.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

　　改進(jìn)措施：

　�、痹诠ぷ髦猩朴诳偨Y(jié)，對(duì)典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

　�、仓鲃�(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

　�、硨�(duì)公司推出的.新產(chǎn)品及時(shí)了解。

　　××年工作計(jì)劃：

　　1.爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。

　　2.個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

　　3.在工程實(shí)施過(guò)程中，爭(zhēng)取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。

　　部門及公司下一步發(fā)展的建議

　　部門：

　　1.加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。

　　2.對(duì)工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。

　　3.部門能有一個(gè)值班手機(jī)。

　　公司：

　　1.多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。

　　2.我覺(jué)得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

　　3.多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。

證券年終總結(jié)14