合規(guī)工作總結
總結在一個時期、一個年度、一個階段對學習和工作生活等情況加以回顧和分析的一種書面材料，通過它可以全面地、系統(tǒng)地了解以往的學習和工作情況，因此我們要做好歸納，寫好總結。但是總結有什么要求呢？以下是小編為大家整理的合規(guī)工作總結，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
合規(guī)工作總結1
一、20xx年工作總結
1、按照“急用先行”原則，完善內控制度建設。整章建制一直是我行持續(xù)重視的工作。今年以來，在行領導的指導和幫助下，我部門制定了《XX村鎮(zhèn)銀行房地產抵押自行協商估價管理辦法》、《XX村鎮(zhèn)銀行信貸業(yè)務檔案管理實施細則》等制度，這些制度的制定與出臺，有利于提升我行房地產抵押與信貸業(yè)務檔案的管理；同時，我行結合業(yè)務部門在經營活動中的實際情況，先后修訂了《XX村鎮(zhèn)銀行股份有限公司信貸操作規(guī)程》、《XX村鎮(zhèn)銀行股份有限公司貸款管理委員會工作規(guī)則》等規(guī)章制度，起草了《》、《》等制度的討論稿，進一步完善了內控制度建設。
2、嚴格貸款審核，提升審批效率。20xx年，我部門以《XX村鎮(zhèn)銀行股份有限公司信貸操作規(guī)程》等信貸制度為理論依據，嚴格貸款發(fā)放、授信用信等各項信貸業(yè)務的`審查審批工作。截至
12014年12月，我部共審各類業(yè)務筆，組織召開信貸管理委員會次，累計審核貸款萬元。為提高信貸審批效率，我部設立了貸款審批登記薄，對各營業(yè)網點上報審批的貸款進行登記與管理；同時，我部門加強與各營業(yè)網點的聯系與溝通，在確保貸款風險可控的前提下，簡化客戶簽字頻率，優(yōu)化審批流程。
3、強化合規(guī)檢查，有效防范風險。20xx年，我部門按季度組織人員對各營業(yè)網點進行合規(guī)檢查，通過現場檢查、查看監(jiān)控錄像、查閱信貸檔案、談話了解等辦法，及時發(fā)現和糾正了一些違規(guī)行為。同時，針對客戶經理對風險點的認識未能有效提高，對貸款貸前、貸后調查不夠深入等情況，我部門結合實際情況，制定了《貸前調查表》、《風險預警表》等，引導員工深入開展貸前調查，按月對存量貸款進行風險排查與預警，有效防范了信貸風險。
4、強化員工風險培訓與學習，增強風險防范意識。20xx年，風險合規(guī)部在培訓與學習方面一是組織全行客戶經理開展了多次不同形式的合規(guī)培訓與教育。培訓的主要內容包括貸款調查的方式、步驟以及注意事項、貸款風險案例的講解與分析、貸款發(fā)放過程中應注意的法律風險等。二是通過OA下發(fā)各類合規(guī)風險文件、法律風險文件以及信貸操作過程中的注意事項等，有效幫助客戶經理提升對風險點的認識，增強風險防范意識。
5、加強不良貸款清收處理工作。20xx年以來，我部門一方面加強法院等部門的溝通聯系，積極利用司法部門進行信貸逾期
2客戶的催收。另一方面加強對客戶經理的引導，要求客戶經理在貸款調查過重加強對客戶資產的調查了解，為貸款逾期后的資產保全工作提供線索。在銀行內部，風險合規(guī)部加大了貸款風險的排查力度，要求客戶經理每月對存量貸款進行風險排查，建立風險預警機制，對發(fā)現風險隱患的貸款要及時書面上報，提前化解。
二、存在的問題
1、風險合規(guī)部在宏觀上對全行信貸政策的把控與分析還不夠，尚未結合我行經營情況、市場份額以及行業(yè)分析等因素，提出應對策略，作為制定、修改我行信貸政策的基本依據。
2、由于受到人力資源因素的影響，目前風險合規(guī)部包括事后監(jiān)督人員僅有3人，導致風險合規(guī)部的崗位職責在落實過程中存在不夠深入等問題。
3、檢查制度雖已建立，但頻率仍然較低，特別是未開展風險針對性較強的專項檢查，如對貸款用途的跟蹤調查、貸后檢查的落實情況等，客戶經理對風險點的認識未能有效提高，對貸款貸后調查仍流于形式。
4、風險合規(guī)部與各營業(yè)網點的溝通交流還有待加強。
合規(guī)工作總結2
經過一整年的努力和不斷提升，作為合規(guī)專員，我對自己在20xx年的工作情況進行了深入總結。我希望通過反思過去的成果和不足，為20xx年的工作計劃定制合適的方向和目標。
20xx年工作總結：
我花費大量時間深入理解銀行業(yè)務，全面把握相關的法律法規(guī)和政策，并積極與業(yè)務部門進行溝通。我成功地揭示出一些業(yè)務活動中存在的合規(guī)風險，這對于我所在的銀行來說至關重要。
在具體工作中，我主動組織了多次風險與合規(guī)的培訓課程，全方位提高了員工的合規(guī)意識和風險防控能力。同時，我還積極協助業(yè)務部門建立和完善了相應的風險防范和控制制度。
面臨的問題有以下幾個方面：一是在不斷變化的政策環(huán)境下，需要及時更新知識，與時俱進;二是在與業(yè)務部門溝通的過程中，需要更精準地理解和解釋法規(guī)要求，以便他們能夠更清楚地知道應該怎么做。
20xx年工作計劃：
我要繼續(xù)擴大業(yè)務知識庫，理解銀行經營的各個方面，不斷提升對法律法規(guī)的解析能力。我還將通過學習、研討或專業(yè)培訓，以保持我對當前政策和法律法規(guī)的深入理解。
我打算更加積極地參與到業(yè)務流程的設計和改進中，以確保在源頭上避免潛在的風險。我期待更緊密地與業(yè)務部門合作，找出更有效的方法來與他們溝通并教育他們了解和遵守法律法規(guī)。
我還計劃完善內部審計與監(jiān)控體系，加強后續(xù)風險的識別與評估，提高風險的疏導和預警能力。
“合規(guī)”對于銀行來說足以影響到其生存與發(fā)展。站在新的'起點，我將在深入學習和理解銀行業(yè)務的基礎上，發(fā)掘更多的合規(guī)創(chuàng)新點，促使銀行更好的遵規(guī)守法，實現風險與效益的均衡，從而做好銀行的合規(guī)工作，服務好銀行，服務好社會。我相信，在新的一年里，我會在合規(guī)工作上更進一步，向更高的目標邁進。
合規(guī)工作總結3
一年來，合規(guī)工作緊緊圍繞全行中心任務、結合XX分行的實際情況來開展工作，堅持了標本兼治、風險關口前移，確保了全市分行全年“零案件、零責任事故、零違規(guī)事件”，為我行各項業(yè)務持續(xù)、有序、穩(wěn)健發(fā)展提供了有力的保障，現將一年來的工作情況匯報如下。
一、主要工作情況
1、完善內控制度建設，建立內控長效機制，提高風險監(jiān)控能力，確保合規(guī)工作有章可循。為使合規(guī)工作制度化、規(guī)范化、透明化，防范經營風險，XX分行于08年年初就建立了各項制度，以保證合規(guī)條線工作有序進行。主要制定了以下工作制度：《XX分行內部檢查實施細則》、《XX分行整改考評辦法》、《XX分行內部檢查備案制度》。
2、全面梳理風險點，建立問題庫，抓好整改工作。今年以來，我部對內外部檢查發(fā)現的問題按照來源、業(yè)務類別、部位、環(huán)節(jié)、風險級別、整改狀態(tài)、責任人等內容，進行全面梳理，并對問題數量的增減變化、整改率、復發(fā)率進行動態(tài)分析。對各類檢查發(fā)現的問題建立了問題庫，按照“三定一掛鉤”方式（定整改責任人、定整改措施、定整改時限、與整改責任人績效掛鉤），落實整改。主要工作方法：
一是市分行黨委高度重視內外部檢查發(fā)現問題的整改工作，行長徐智勇親自抓全局，紀檢書記劉建南抓具體落實，其它分管行長抓條線整改，使整改工作能順利完成好。
二是注重于整改工作的追蹤回訪。各部門、各支行每次上報整改問題后，我行十分注重整改的真實性，及時組織人員進行回訪，看是否真實整改。
08年由監(jiān)察保衛(wèi)部人員對所轄機構進行了三次追蹤回訪。
三是結合開展案件及風險防控工作，扎實有效推進整改工作。市分行黨委十分重視案件及風險防控工作，將其作為促進穩(wěn)健經營、提高內控管理水平、抓好問題整改的一項基礎工作來抓。重點圍繞“零案件、零責任事故、零違規(guī)事件”來開展工作。
�。�1）健全機構，加強組織領導。調整了相應的領導機構，層層簽訂了工作責任狀。
�。�2）開展案件專項治理“回頭看”，針對暴露出來的問題與風險隱患，下大力氣進行整改。
（3）是深入開展員工經濟行為專項排查，排查面為100%。對20個基層機構關鍵風險點監(jiān)控排查，及時消除了風險隱患。
（4）完善內控、制度建設，建立內控長效機制，提高風險監(jiān)控能力。
市分行專門下發(fā)了《基層機構風險點》，提示重點排查44個主要風險點，并按要求對照檢查。制定下發(fā)了《XX分行安全運營考核辦法》、《XX分行內外部審計、檢查發(fā)現問題整改工作方案》、《員工行為排查實施細則》等制度，從制度上保證了整改的時效性。特別是對內外部檢查發(fā)現的問題各部門注重實時整改，大大提高了整改率。20xx年審計共對我行進行了5項審計，主要涉及到08年部分中間業(yè)務審計、二級分行07年內控審計、對公信貸誰入與退出審計、年金業(yè)務審計、財務管理業(yè)務審計內容，共發(fā)現問題111個，到12月29日止，我行己整改108個，整改率為97。30%。只有三個問題正在整改。省分行組織的合規(guī)大檢查發(fā)現問題41個，己全部整改，整改率為100%。
3、根據市分行全年工作總體布局及20xx年度監(jiān)察保衛(wèi)部工作安排，由我部牽頭開展了20xx年度上半年“合規(guī)綜合大檢查”，前后20天。此次檢查對全區(qū)開展的各項業(yè)務經營管理、支持保障業(yè)務等進行了專項檢查。檢查范圍為本級各部門、本級各網點、支行，檢查面為100%。共發(fā)現問題122個，其中信貸方面的問題8個，占比6。56%。會計、個金、運營管理方面的問題82個，占比67。21%。安全保衛(wèi)29個，占比23。77%。合規(guī)綜合方面的問題3個，占比2。46%。并對相關責任人進行積分處理，共有33人次積分，共計50分。
4、加強了對網點監(jiān)控錄像的重點檢查。我行對24個網點的監(jiān)控錄相的完整性進行了檢查。主要檢查內容：
�。�1）營業(yè)網點運鈔車�？繀^(qū)域、款箱（包）交接過程及出入營業(yè)場所人員。營業(yè)網點大廳、理財區(qū)、附行式自助設備區(qū)域客戶活動情況。柜員操作活動情況以及放置重要空白憑證及重要物品的保險箱。附行式自助設備現金業(yè)務，裝、卸鈔，存款清點，鈔箱檢查等相關情況。
（2）監(jiān)控錄像是否按規(guī)定時間雙人開、關機，是否設置密碼，是否顯示錄像時間。
�。�3）錄像開啟時間是否先于運鈔車到達時間，是否有不正常中斷、關機現象，錄像關閉時間是否晚于運鈔車離開時間。
�。�4）網點負責人、會計主管是否按要求進行監(jiān)控錄像檢查。
（5）重要部位是否存在監(jiān)控死角。
4、督促業(yè)務部門開展每季度業(yè)務檢查，及時發(fā)現經營管理中存在的問題。會計、個金、運營部門每季組織的會計業(yè)務大檢查、風險部每季組織信貸大檢查，我部都積極督促并配合。如會計部主要采取了現場檢查、專項檢查和全面檢查的方法，查找會計工作的薄弱環(huán)節(jié)，及時堵塞管理漏洞。為有效實施檢查，會計部結合會計工作新動向，加大了對金庫和尾箱的全面檢查。全年共開展各類會計檢查6次。其中金庫、尾箱專項檢查2次。業(yè)務專項檢查4次，檢查頻率達到并超過上級行規(guī)定。對每一次檢查，通過歸納分析提出整改措施并通報全行。前臺業(yè)務部門（個金部）主要從授權、碰庫、單證和印章管理、代客服務、崗位交流輪換等八個方面進行了具體檢查。風險管理部根據工作需要成立了三個職能組，即：審批組、平行作業(yè)組、監(jiān)管檢查組。由監(jiān)管檢查組每季對各行13個關鍵風險點進行監(jiān)控檢查。
5、配合XX總審計室對我行實施5個專項審計，即07年內控審計、對公信貸誰入與退出審計、年金業(yè)務審計、財務管理業(yè)務審計。五項審計工作時間前后80多天，共發(fā)現問題111個。在審計工作期間，由我部人員全程配合，較好地完成了各項工作任務，得到了審計部門的認同。
6、責任認定工作有條不紊進行。對每個審計項目我們及時對發(fā)現的嚴重問題進行了責任追究，以起到警示作用。08年共對5個審計項目進行了責任認追究。對7人進行了經濟處罰，罰款金額為700元。有5人受到了積分處罰，共積分6分。對省分行合規(guī)大檢查項目也進行責任認定，對4人進行積分，共積8分。
7、加大了業(yè)務培訓工作。08年共組織了三次業(yè)務培訓，即二次查洗錢和一次關聯交易培訓。受培訓人員達到105人次。
8、嘗試新的合規(guī)管理辦法，注重實效。20xx年我行對內外部檢查整改工作除正常抓整改外，主要還做了以下二項工作：
一是對整改難度大的問題下發(fā)整改通知書，08年共下發(fā)了4份整改通知書，也取得好的成效。例對公信貸誰入與退出審計發(fā)現我行問題33個，未下發(fā)整改書之前，我行仍有10個問題未整改，整改率為70%。面對這個嚴峻問題，我部及時向分管領導建議下以整改通知書，并到問題發(fā)行進行督辦，到20xx年12月29日止，己整改了30個，整改率達到了91%。
二是對審計發(fā)現的重大問題，及時召開專職聯系會，分析原因，并以案件防控工作簡報形式下發(fā)到全行，起到了警示作用，全年共下發(fā)了二期。
二、當前合規(guī)管理中存在的問題
1、思想認識上還存在一定誤區(qū)。
主要表現在以下幾個方面：一是普遍認為合規(guī)管理是上級管理部門的事，基層行只是被動地完成上級指定的工作，把合規(guī)管理和業(yè)務經營看作互不相干的兩件事。二是認為合規(guī)是前臺操作人員、合規(guī)部門的事，沒有從根本上認清合規(guī)管理的真實內涵。其實，合規(guī)管理應從各個管理層做起，從部門負責人、高管人員做起，他們肩負著合規(guī)政策的制定和傳達，并對合規(guī)風險的管理狀況、各項制度的'執(zhí)行情況、執(zhí)行效果進行檢查。
2、對于內外部檢查發(fā)現問題的整改落實工作，部門之間仍存在職責不清的現象。
在目前，我行的組織架構和業(yè)務流程尚還存在一定弊端，各部門之間的協作還有待于加強，風險問題難以充分反映，發(fā)生問題后在整改時也容易造成職責不清。這種情況在內外部檢查發(fā)現問題整改落實時常常出現，由此造成許多問題屢查屢犯。
三、09年主要工作打算
1、深刻領會案件防控要求，培育合規(guī)文化理念
�。�1）開展合規(guī)案例教育學習。每個季度在企業(yè)網上掛一遍合規(guī)文化案例。
（2）計劃在8月份組織一次內外部檢查整改培訓班學習。重點學習《中國X行內外部審計和監(jiān)管檢查發(fā)現問題整改工作規(guī)程》和總行、省行下發(fā)的新的整改狀態(tài)的界定、確認。同時，結合整改工作中的檢查發(fā)現問題實例，對疑點問題進行了解釋說明。
2、繼續(xù)全面提高合規(guī)經營的執(zhí)行力，確保內外部檢查有效整改�？傮w目標：確保98%以上的整改率，力爭100%。
3、做好合規(guī)基礎工作，確保不錯不亂。
�。�1）計劃于4月份組織一次查洗錢自查工作，全面掌握全行反洗線工作動態(tài)，迎接銀監(jiān)會、人民分行檢查。
�。�2）計劃在9月份開展一次“合規(guī)綜合大檢查”。
合規(guī)工作總結4
合規(guī)部門作為我行合規(guī)建設的職能部門，負責制定并實施系統(tǒng)化的合規(guī)政策、程序和方案，并通過對風險進行有效識別、評估、控制和監(jiān)測，以有效管理銀行的合規(guī)風險，最大限度地減少違規(guī)發(fā)生的可能性。本人認為：合規(guī)部門要想充分發(fā)揮其職能，有效防范風險，應注重從以下幾個方面進行管理：
一、培育良好控制環(huán)境
控制環(huán)境是指影響特定的合規(guī)政策和程序的效率的各種因素，這種影響可能是加強也可能是減弱，其好壞直接決定著我行合規(guī)框架實施的效果和效率。良好的控制環(huán)境需要依靠長期不懈的努力來建立和維持。做好合規(guī)建設工作，首先必須培育良好控制環(huán)境。結合我行實際，我們應從人員素質、組織結構、管理控制方法等方面來培育良好控制環(huán)境。
1、人員的品行和素質。銀行中的每一位員工既是合規(guī)建設的主體，又是合規(guī)控制的客體，既要對其所負責的作業(yè)實施控制，又要受到銀行內部其他員工的控制和監(jiān)督。所有的內部控制都是針對“人”這一特殊要素而設立并實施的，再好的制度也必須由人去執(zhí)行。可以說，人員的品行和素質是銀行合規(guī)建設效果的一個決定性因素。人員的品行和素質包括價值觀、道德水準和業(yè)務能力等。各級管理者及廣大員工是否認識到合規(guī)建設的重要性、自己工作崗位的重要性，是否勝任本職工作和控制要求的`業(yè)務能力，有無強的工作責任心和誠實的態(tài)度，不僅決定合規(guī)建設環(huán)境的優(yōu)劣，也決定整個合規(guī)制度能否合理設計、執(zhí)行和監(jiān)督。所以我行應注重人員的品行和素質教育。
2、組織結構和權責劃分。我行之所以分為這么多管理部門，為的是使管理工作能夠有效、高效的運行�？茖W合理的組織結構，能夠起到相互檢查和制約、防止和糾正各種錯弊的作用。但是組織機構只為銀行內部控制制度的執(zhí)行提供了一個合理的框架，合規(guī)制度的實施成效關鍵還是要取決于職權與職責的確定情況。責權分派是在組織結構設置的基礎上，設立授權的方式，明確各部門和各崗位人員的權利與所承擔的責任。我行責權分配應達到以下標準：每項經濟業(yè)務由兩個或兩個以上的部門承擔，經過兩個或兩個以上的崗位處理;不相容職務進行分離;權利和責任與控制任務相適應，并落實到具體部門及個人。
3、管理控制方法。管理控制方法是指為控制整個生產經營活動，按照內部各個崗位的職責范圍而建立的相應的管理方法。嚴格的管理控制方法能夠有效地防止可能發(fā)生的錯弊，或是發(fā)現并糾正已經發(fā)生的錯弊。管理控制方法包括有助于調查偏差原因并予以糾正的程序或措施。我行利用科技力量，開發(fā)信貸管理系統(tǒng)、財務管理系統(tǒng)等，加強管理控制方法。信貸系統(tǒng)的投產，對規(guī)范信貸流程、落實貸款前提條件方面起到重要作用。財務系統(tǒng)的投產，對統(tǒng)一和規(guī)范我行財務核算模式、科目及帳戶管理、柜員及授權管理等內容進行規(guī)范管理。
二、精確風險評估工作
風險是指事件本身的不確定性，我們在實施計劃的過程中，內、外部因素都有可能發(fā)生變化，甚至是與預計截然相反的變化，因此，風險處處存在，并給目標的實現帶來威脅。我們必須對其所面臨的各種可能風險有一個清醒的認識，分清哪些是主要風險，哪些是次要風險，哪些風險是可以通過適當的行為來避免或分散的，哪些是我行自身不可控的，并據此確定監(jiān)控的重點并采取相應的控制措施。
三、全面實施控制活動。
控制活動是指為了確保指令能夠得以有效執(zhí)行而制定并實行的各種政策和程序，旨在幫助我行保證對影響銀行目標實現的風險采取必要的防范或減少損失的措施�？刂苹顒迂灤┯谡麄�銀行內部的各個階層和所有的職能部門，包括交易授權、不相容崗位、業(yè)務流程和操作規(guī)范、規(guī)章制度等多項內容。
1、授權交易，有效的合規(guī)控制要求每項經濟業(yè)務活動都必須經過適當的授權批準，以防止內部員工隨意處理、盜竊財產物資或歪曲記錄。所有員工應端正對授權意義的認識。不管你愿不愿意，權利不再集中于某一人或某一級管理層次，必須把權利分別授予各部門和個人，這是現代組織正常運行的一個基本前提。所以我行應加強授權的管理。
2、職責劃分，我們要注意崗位不相容的多種形式，要盡量避免由于權利分配不當而導致權利形式過程產生弊端。一般而言，判斷一個崗位是什么性質的不相容可按如下原則作為：若證明了一個人不能同時負責兩項相關作業(yè)，則屬于必須有兩人以上分別行使的不相容，即作業(yè)不相容;若是在部門管理內部，則屬于必須由兩個崗位分別形式職責的不相容，即職責不相容崗位;若是涉及職能部門職責的崗位，則屬于必須由兩個以上部門相互制衡行使的崗位，即部門不相容崗位。我行應針對不相容業(yè)務細分崗位，形成相互牽制的態(tài)勢。
3、業(yè)務流程和操作規(guī)范，業(yè)務流程是指銀行為了確保經濟業(yè)務活動的順利進行，在明確各個崗位職責的基礎上規(guī)定并實施的業(yè)務處理手續(xù)和程序。經過幾個部門或人員，有助于相互監(jiān)督和制約，能夠有效地防范和及時發(fā)現錯弊。操作規(guī)程是指詳細規(guī)定每個事項該怎么做，員工所要做的只是按照操作規(guī)程的規(guī)定行事。
4、規(guī)章制度，規(guī)章制度主要規(guī)定銀行員工在共同的業(yè)務活動中應當執(zhí)行的工作內容、遵守的工作程序和使用的工作方法，是全體員工應當遵循的行為準則。規(guī)章制度一旦建立，就應該嚴格執(zhí)行，防止有章不循，流于形式。隨著時間和環(huán)境的變化，應該對制度中不適應新情況或不完善的的地方加以修改或補充。
四、信息與溝通。
科學合理的組織結構應當有助于管理者通過正式的信息溝通渠道來進行評價和控制。組織結構的關系也就是信息溝通渠道，在一個組織中，如果上下級之間溝通的效率較高、效果較好，就容易使下級領會上級指示的意圖，減輕上級管理的工作量，上級也可以及時了解下級執(zhí)行經濟業(yè)務的進展情況，從而有效地發(fā)揮合規(guī)控制的作用。我們必須按照某種適當的形式并在某個及時的地點之內，辨別、獲取有效的信息，并加以溝通，使每個員工能夠順利履行其職責。我們形成一個良好的信息溝通系統(tǒng)，能保證信息在銀行內部自上而下、自下而上、橫向以及與外界進行有效的傳遞，從而有助于提高合規(guī)控制的效果和效率。通過溝通渠道，每個員工能清楚自己在合規(guī)控制制度中所扮演的角色、所承擔的責任及其地位和作用，并能將實施中存在的問題即使反饋給管理層，以便管理者及時掌握合規(guī)控制中的潛在薄弱環(huán)節(jié)，以采取相應的預防和改進措施。
五、監(jiān)控。
監(jiān)控是對銀行內部控制整體框架及其運行情況的跟蹤、監(jiān)測和調節(jié)，以自始至終確保其有效性。監(jiān)控能夠在不影響或盡可能小地影響銀行正常經營管理活動的情況下，通過對合規(guī)控制的實施情況進行評價，對銀行經營發(fā)生的錯弊及時予以糾正，將內部控制的缺陷及其改進引見不斷反饋給管理者，并能在一定程度上對發(fā)現的內部控制缺陷即使予以彌補，對發(fā)生的新的業(yè)務進行必要的調整。我們主要是進行自我監(jiān)控。自我監(jiān)控指我們各級管理部門和各級人員定期或不定期地對各自執(zhí)行內部控制制度的情況進行檢查，并分析和評估其有效性，以期更好地達到內部控制的目標。
合規(guī)工作總結5
一、具體做法
1、創(chuàng)新管理理念
�。�1）是樹立以人為本管理理念。以尊重員工、關懷員工、方便員工為前提，變管理為服務，在服務中實施管理，實現制度治理與人本管理相結合。我廠在20xx年“雙創(chuàng)”工作推進會會議結束后，及時召開會議，進行動員部署，制定了管理創(chuàng)新實施方案，明確責任人、完成時限和目標要求，為確�！半p創(chuàng)”工作順利開展奠定了基礎。從全年情況看，我廠所屬7個車間，都能做到領會精神、熟悉方案，并與實際工作結合，認真執(zhí)行。這說明各單位組織得力、部署到位，創(chuàng)新理念已逐步為廣大干部職工知曉、理解和接受。
（2）要樹立“沒有創(chuàng)新就沒有進步”的管理理念。嚴格管理標準，嚴格工作紀律。20xx年，我廠對各單位下達了管理創(chuàng)新考核指標，并對管理創(chuàng)新工作進行，有助于提升我廠員工崗位價值。
（3）樹立精細管理理念。標準要細化，考核要量化，責任要實化。按照創(chuàng)新方案要求，各單位圍繞“雙創(chuàng)”工作等方面開展了自查自糾工作，動員管理人員找問題、提建議，并形成了專題報告，對改進管理工作發(fā)揮積極作用。20xx年，廠生產技術科、企管科每季度都開展了“有制度、有監(jiān)督、有檢查、有評比、有考核”的“五有”創(chuàng)新工作大檢查活動。根據考核評比情況，對創(chuàng)新工作好的單位進行表彰，對排名靠后的單位進行處罰，取得非常好的效果。
2、創(chuàng)新管理體制
（1）明確各職能科室的職責和職能，理順管理創(chuàng)新機構工作關系。
管理創(chuàng)新工作實行廠、科室車間、班組三級管理，成立管理創(chuàng)新領導小組。廠長兼創(chuàng)新小組組長。管理創(chuàng)新領導小組下設管理創(chuàng)新辦公室，管理創(chuàng)新辦公室設在企管科。明確規(guī)定管理不僅強化了管理人員危機感，激發(fā)了學習熱情，而且促進了管理潛能的挖掘，使各項工作管理水平迅速提高。
�。�2）激勵創(chuàng)新
20xx年，我廠為了充分發(fā)揮職工的聰明才智，最大限度地調動職工創(chuàng)新的主動性、積極性和創(chuàng)造性，推動我廠安全生產、經營管理深入開展，我廠每月進行管理創(chuàng)新收集及評審工作，把職工在通過努力學習理論、鉆研新技術、苦練新技能等方面后，針對本企業(yè)在管理、生產、經營等方面存在的困難和問題，提出新的理念、新的思路、新的方法和新的舉措等各類創(chuàng)新合理化建議進行收集，并進行獎勵，此舉有助于優(yōu)化完善生產和經營流程，優(yōu)化管理措施，提高生產效率和企業(yè)內部科學管理水平，促進職工的素質提高和企業(yè)的更快更好發(fā)展。引導職工關心集體，主動提出創(chuàng)新合理化建議是開展一切創(chuàng)新工作的基礎。按照科技是第一生產力的總要求，不斷加大對參與管理創(chuàng)新活動，企業(yè)在活動中改進了許多問題，創(chuàng)新工作得到了加強，為企業(yè)發(fā)展增添了新動力。同時提高了職工的工資待遇，提升了職工整體素質，穩(wěn)定了職工隊伍，實現了企業(yè)與職工的雙贏。
�。�3）跟蹤創(chuàng)新
以往，我廠管理創(chuàng)新項目只局限于季度申報，對申報以后項目實施情況缺乏跟蹤管理，致使許多好的管理創(chuàng)新項目及方法在短時間內便銷聲匿跡，形成了管理創(chuàng)新項目曇花一現的格局。三季度，我廠根據以往管理創(chuàng)新項目管理過程中存在的問題，加大項目管理力度，以新增項目為著眼點，全力做好被重點創(chuàng)新項目的跟蹤管理工作，建立了《管理創(chuàng)新項目進展情況跟蹤記錄薄》，“實施了“前、中、后”的跟蹤監(jiān)控管理。從項目申請、評審立項開始，到項目實施的進展情況均設計了標準表格，全面實現項目進展情況痕跡管理。
二、管理創(chuàng)新工作中的亮點
進行檢修質量驗收檢查和安全檢查；檢修作業(yè)完畢后，要填寫檢修記錄和設備檔案，將檢修項目詳細信息以及所更換的零部件型號等信息進行登記備查。同時還要根據檢修作業(yè)全過程出現的問題以及崗位工反饋的設備運行后續(xù)情況寫出檢修總結，查找檢修過程中的不足，總結檢修經驗和教訓，為以后類似項目的檢修提供經驗支持，做到閉環(huán)管理，持續(xù)改進。
亮點一：班前會“循環(huán)提問式”培訓機制的'建立及運行班前會“循環(huán)提問式”培訓機制以車間主任、班組長、職工為一體化進行循環(huán)提問為研究內容，豐富了職工的學習培訓形式和內容，增強了職工的學習興趣，提高了學習效果，不斷強化了職工安全意識。職工通過循環(huán)提問，增進了同事之間的感情交流，增加濃厚的班組和諧氛圍；領導回答問題，給職工做出了示范與表率，激發(fā)了控制的被動局面，對成本管理實施分旬測算，即每月分旬由企管科搜集一旬內影響成本相關資料及相關數據，如配件費用、介質及藥劑費用、勞務費用等，在充分擁有這些資料的基礎上，參照計劃期內有關因素的變化，綜合測算本旬內的成本多少，及時掌握成本構成及其變動趨勢，把未知因素轉化為己知因素，減少管理盲目性。
亮點二：科室績效考核制度
為保證各項工作管理水平整體提高，對科室工作實施績效管控，將日常工作細分為企業(yè)文化建設、經營工作、安全管理、費用消耗、創(chuàng)新工作五項，各項均有考核明細和扣分標準，月末由職能科室考核，以月度績效目標值量化到科室，增強科室人員向業(yè)績要薪酬意識，提高工作積極性。
亮點三：指標對標排序管理。
對安全生產、經營管理、企業(yè)文化等公司要求考核的項目，月末進行得分面，匯總的問題多是一些體制機制方面的，改善生產環(huán)境、提高工作效率和優(yōu)化生產工藝等方面問題相對較少；三是創(chuàng)新工作總結不系統(tǒng)。部分單位只是對工作進行簡單匯總，缺少原因分析、明確責任部門、制定整改方案、結果檢查與反饋等環(huán)節(jié)。
現場創(chuàng)新和基礎管理工作需進一步加強。檢查中，發(fā)現了少數單位沒按管理創(chuàng)新內容進行規(guī)范運作；基層單位內業(yè)資料管理不規(guī)范，相關記錄、檔案不全等問題。
三、20xx年度管理創(chuàng)新工作計劃：
20xx年，管理創(chuàng)新工作有兩項重點：一是開展“查問題、找不足、促創(chuàng)新”活動，二是目標管理和責任落實體系建設。
1、大力開展查問題、找不足、促創(chuàng)新活動。20xx年，各單位要結合實際，制定問題查找實施方案、明確實施計劃、方式、步驟，通過組織員工座談、發(fā)放調查問卷等方式，廣泛動員，每名員工都要立足本職工作，全面查找在生產經有標準、有計劃、有組織、有結果、有整改、有記錄，并把檢查結果與獎懲直接掛鉤。嚴格執(zhí)行督辦制度，重點做好“督未完成事項”、“督大事”、“督過程”、“督結果”、“督責任”，為下一年度的創(chuàng)新工作奠定基礎。
2、積極開展管理創(chuàng)新工作的創(chuàng)樹工作。在以往開展創(chuàng)新工作優(yōu)秀典型選樹的基礎上，總結、推廣好的管理創(chuàng)新項目，圍繞精細化管理、執(zhí)行力建設和創(chuàng)新等方面，培育一批管理創(chuàng)新優(yōu)秀隊伍。各單位要制定管理創(chuàng)新選樹實施方案和具體實施計劃，并將本單位選擇的創(chuàng)新板報送管理創(chuàng)新辦公室。
四、結束語
20xx年，盡管在管理創(chuàng)新方面取得了一定的成績，但依然有很大的提升空間，在今后的工作中將一如既往的做好“雙創(chuàng)”管理工作，與時俱進，開拓創(chuàng)新，進一步完善“雙創(chuàng)”管理制度、工作方法。
合規(guī)工作總結6
各銀保監(jiān)局，各政策性銀行、大型銀行、股份制銀行，外資銀行，各保險集團（控股）公司、保險公司，銀行業(yè)理財登記托管中心：
為促進市場化債轉股健康發(fā)展，規(guī)范金融資產投資公司資產管理業(yè)務，依法保護投資者合法權益，按照《國務院關于積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率的意見》（國發(fā)〔20xx〕54號）、《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見》（銀發(fā)〔20xx〕106號）、《金融資產投資公司管理辦法（試行）》（中國銀行保險監(jiān)督管理委員會令20xx年第4號）等相關規(guī)定，現就金融資產投資公司開展資產管理業(yè)務的有關事項通知如下：
（一）金融資產投資公司開展資產管理業(yè)務，是指其接受投資者委托，設立債轉股投資計劃并擔任管理人，依照法律法規(guī)和債轉股投資計劃合同的約定，對受托的投資者財產進行投資和管理。債轉股投資計劃應當主要投資于市場化債轉股資產，包括以實現市場化債轉股為目的的債權、可轉換債券、債轉股專項債券、普通股、優(yōu)先股、債轉優(yōu)先股等資產。
�。ǘ┙鹑谫Y產投資公司開展資產管理業(yè)務，應當遵守成本可算、風險可控、信息充分披露的原則，誠實守信、勤勉盡職地履行職責，按照約定條件和實際投資收益情況向投資者支付收益、不保證本金支付和收益水平，投資者自擔投資風險并獲得收益。
�。ㄈ﹤D股投資計劃財產獨立于管理人、托管機構的自有資產，因債轉股投資計劃財產的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產，均歸入債轉股投資計劃財產。債轉股投資計劃管理人、托管機構因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，債轉股投資計劃財產不屬于其清算財產。債轉股投資計劃管理人管理、運用和處分債轉股投資計劃財產所產生的債權，不得與管理人、托管機構的自有債務相抵銷；管理人管理、運用和處分不同債轉股投資計劃財產所產生的債權債務，不得相互抵銷。
�。ㄋ模┙鹑谫Y產投資公司債轉股投資計劃可以依法申請登記成為債轉股標的公司股東。
�。ㄎ澹┲袊y保監(jiān)會及其派出機構依法對金融資產投資公司資產管理業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。
（六）金融資產投資公司應當通過非公開方式向合格投資者發(fā)行債轉股投資計劃，并加強投資者適當性管理。合格投資者為具備與債轉股投資計劃相適應的風險識別能力和風險承擔能力，并符合下列條件的自然人、法人或者其他組織：
1.具有4年以上投資經歷，且滿足下列條件之一：家庭金融凈資產不低于500萬元，或者家庭金融資產不低于800萬元，或者近3年本人年均收入不低于60萬元。
2.最近1年末凈資產不低于20xx萬元的法人單位。
3.中國銀保監(jiān)會視為合格投資者的其他情形。
合格投資者投資單只債轉股投資計劃的金額不低于300萬元。金融資產投資公司應當通過金融資產投資公司官方渠道或中國銀保監(jiān)會認可的其他渠道，對投資者風險承受能力進行定期評估。
自然人投資者參與認購的債轉股投資計劃，不得以銀行不良債權為投資標的。
（七）金融資產投資公司可以自行銷售債轉股投資計劃，也可以委托商業(yè)銀行等中國銀保監(jiān)會認可的機構代理銷售或者推介債轉股投資計劃。
商業(yè)銀行代理銷售債轉股投資計劃時，應當嚴格按照《中國銀監(jiān)會關于規(guī)范商業(yè)銀行代理銷售業(yè)務的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔20xx〕24號）等要求，做好盡職調查、風險隔離和投資者適當性管理。
�。ò耍┙鹑谫Y產管理公司、保險資產管理機構、國有資本投資運營公司等各類市場化債轉股實施機構和符合《關于鼓勵相關機構參與市場化債轉股的通知》（發(fā)改辦財金〔20xx〕1442號）規(guī)定的各類相關機構，可以在依法合規(guī)的前提下使用自有資金、合法籌集或管理的專項用于市場化債轉股的資金投資債轉股投資計劃。
金融資產投資公司可以使用自有資金、合法籌集或管理的專項用于市場化債轉股的資金投資本公司或其他金融資產投資公司作為管理人的債轉股投資計劃，但不得使用受托管理的資金投資本公司債轉股投資計劃。
保險資金、養(yǎng)老金等可以依法投資債轉股投資計劃。
其他投資者可以使用自有資金投資債轉股投資計劃。
�。ň牛┩顿Y者可以通過銀行業(yè)理財登記托管中心（下稱登記機構）以及中國銀保監(jiān)會認可的其他場所和方式，向合格投資者轉讓其持有的債轉股投資計劃份額，并按規(guī)定辦理持有人份額變更登記。轉讓后，持有債轉股投資計劃份額的合格投資者合計不得超過200人。
金融資產投資公司應當在債轉股投資計劃份額轉讓前，對受讓人的合格投資者身份和債轉股投資計劃的投資者人數進行合規(guī)性審查。
任何單位或個人不得以拆分債轉股投資計劃份額等方式，變相突破合格投資者標準或200人的人數限制。
�。ㄊ﹤D股投資計劃可以投資單筆市場化債轉股資產，也可以采用資產組合方式進行投資。資產組合投資中，市場化債轉股資產原則上不低于債轉股投資計劃凈資產的60%。
債轉股投資計劃可以投資的其他資產包括合同約定的.存款（包括大額存單）、標準化債權類資產等。
�。ㄊ唬﹤D股投資計劃應當為封閉式產品，自產品成立日至終止日期間，投資者不得進行認購或者贖回。債轉股投資計劃直接或間接投資于非標準化債權類資產的，非標準化債權類資產的終止日不得晚于產品到期日。債轉股投資計劃直接或間接投資于未上市企業(yè)股權及其收益權的，未上市企業(yè)股權及其收益權的退出日不得晚于產品的到期日。
�。ㄊ﹤D股投資計劃原則上應當為權益類產品或混合類產品，可以進行份額分級，根據所投資資產的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）。權益類產品的分級比例不得超過1∶1，混合類產品的分級比例不得超過2∶1。分級債轉股投資計劃不得直接或間接對優(yōu)先級份額認購者提供保本保收益安排。
金融資產投資公司應當對分級債轉股投資計劃進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者。
�。ㄊ﹤D股投資計劃的總資產不得超過該產品凈資產的200%。分級債轉股投資計劃的總資產不得超過該產品凈資產的140%。
金融資產投資公司計算債轉股投資計劃總資產時，應當按照穿透原則合并計算債轉股投資計劃所投資的底層資產。債轉股投資計劃投資于資產管理產品的，應當按照持有資產管理產品的比例計算底層資產。
�。ㄊ模┙鹑谫Y產投資公司應當在登記機構對債轉股投資計劃進行集中登記。金融資產投資公司不得發(fā)行未在登記機構進行登記的債轉股投資計劃。
�。ㄊ澹┙鹑谫Y產投資公司發(fā)行債轉股投資計劃，應當在相關法律文件中約定投資者委托金融資產投資公司在登記機構開立持有人賬戶及辦理產品份額登記的條款。
�。ㄊ┩顿Y者應當向金融資產投資公司提交真實、準確、完整的開戶信息，金融資產投資公司應當予以核實并向登記機構提交開戶信息。登記機構應當為每個持有人賬戶設定唯一的賬戶號碼，并出具開戶通知書，通過持有人賬戶記載每個投資者持有債轉股投資計劃的份額及變動情況。
�。ㄊ撸┙鹑谫Y產投資公司設立的債轉股投資計劃，應當選擇在商業(yè)銀行、登記機構等具有相關托管資質的機構托管。
（十八）金融資產投資公司應當在債轉股投資計劃產品合同中與投資者約定信息披露方式、內容、頻率，主動、真實、準確、完整、及時披露產品募集信息、資金投向、杠桿水平、收益分配、托管安排、投資賬戶信息和主要投資風險等內容，并且應當至少每季度向投資者披露產品凈值和其他重要信息。金融資產投資公司應當通過中國理財網和與投資者約定的其他方式披露產品信息。
�。ㄊ牛┙鹑谫Y產投資公司、登記機構應當按要求向相關部門報送債轉股投資計劃產品信息。登記機構應當每月向中國銀保監(jiān)會報告?zhèn)D股投資計劃登記內容、登記質量和登記系統(tǒng)運行等有關情況。
�。ǘ﹤D股投資計劃登記的基本要求見附件。在本通知發(fā)布前設立的債轉股投資計劃，應當自本通知發(fā)布實施之日起六十日內完成補登記。
�。ǘ唬┙鹑谫Y產投資公司開展資產管理業(yè)務，除本通知涉及的事項外，應遵守《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見》的相關規(guī)定。
合規(guī)工作總結7
尊敬的各位領導、各位同仁：大家晚上好！我是來自XX支行的XX，我演講的題目是：塑合規(guī)文化，造合規(guī)中行。
有這樣一個寓言故事：河水對河岸咆哮：“你像兩堵墻立在我的身邊，阻擋我隨意流淌，限制我的發(fā)展……”河岸嚴肅而認真地回答：“正是由于我的存在，涓涓河流才能匯聚成滔滔巨流！”河水不聽勸告，沖毀堤岸，野漫橫流……漸漸消失了。這個寓言故事告訴我們：規(guī)矩不是羈絆和障礙，而是一張無形的安全網，維護著我們的社會秩序和生存環(huán)境。
是啊，確實如此，我到中行工作僅僅半年，但就在這短短的半年時間里，我已深刻感受到了合規(guī)的份量。這半年里，我聽到了不少違規(guī)行為、犯罪案例，行里也經常下發(fā)一些案情通報，比如這一次的'警示教育活動，有些案例觸目驚心：湖南一銀行職員虛增儲戶存款挪用150萬被判刑14年，該員工利用自己職務上的便利，他的行為已是嚴重違規(guī)，觸犯了刑法。也有銀行員工因賭博成性，資金周轉不足，挪用銀行存款，最后把自己送進監(jiān)獄，斷送大好前途。這一個個案例向我們展示了當事人走向罪犯的軌跡，他們中有領導干部，有一般職員，有代辦員；有的曾是先進工作者，有的年輕有為前途無量，但他們都因為一個貪字，拿了不該拿的東西，毀掉了人生，毀掉了前程，傷害了家人，傷害了同事，更影響了中國銀行的聲譽。
細細究來，案件的發(fā)生都是有其內在原因的，大多是當事人放松了政治學習和思想改造，思想不求上進，法制觀念淡薄，經不住考驗，鋌而走險，最后走上犯罪道路。
案例給我們敲響了警鐘，前車之覆，后車之鑒，我們應該吸取他們的慘痛教訓，嚴格按規(guī)章制度做事。尤其是象我這樣的新員工，要把合規(guī)意識深深刻到腦子里。合規(guī)不是負擔，而是服務我們的工具，它就象指路明燈，幫我們用最有效的方法達成目標，即使我們非專業(yè)出身，也很容易從不會到會，從非專業(yè)到專業(yè)。
當一個司機半夜開到沒有旁人和攝像頭的路口也能面對紅燈自覺停車的時候，交規(guī)已深刻在他心中。當每個人都遵守交通規(guī)則時，每天就不會有那么多無辜的生命因為交通事故而離開這個世界。同樣，當合規(guī)意識深深地鐫刻在我們心靈的碑石上，我們就不會感到束縛，感到的則是義不容辭和責無旁貸。當我們每個中行人都能“從我做起，合規(guī)操作”，我們就能避免許多過失，業(yè)務運行的將會更加健康高效。
合規(guī)是我們每位銀行人的事業(yè)，讓我們一起唱響合規(guī)之歌，為我們中行的璀璨前程一起加油吧！
謝謝大家！
合規(guī)工作總結8
今年以來，在省分公司的正確領導下，xx分公司新班子帶領全市系統(tǒng)牢固樹立和實踐科學發(fā)展觀，認真貫徹落實全省系統(tǒng)工作會議精神和省分公司的各項工作部署，積極應對激烈的市場競爭的挑戰(zhàn)，圍繞“開門紅”、“”任務目標，努力克服內部和外部的各種困難，艱苦奮斗，以嶄新的精神風貌和工作姿態(tài)大力推動業(yè)務發(fā)展，取得了積極成效。
一、主要經營指標執(zhí)行情況
�。ㄒ唬┰诶Ь持星蟀l(fā)展，業(yè)務規(guī)模保持行業(yè)首位
目前xx市場壽險主體6家（xx壽險已批設籌建）。截止6月30日，全市壽險行業(yè)的營銷人力約1600人，較年初下降11%。
xx人壽：人力約470人，保費收入萬元（主要收入來自萬能險和投聯險），同比負增長，市場份額19%。
xx人壽：人力約250人，保費收入萬元（主要收入來投聯險和傳統(tǒng)壽險、意外險），同比負增長，市場份額12%。
xx人壽：人力約150人，保費收入萬元（主要收入來傳統(tǒng)壽險和銀保業(yè)務），同比增長，市場份額。
xx人壽全市系統(tǒng)：人力734人，較年初增長5%，總保費規(guī)模萬元，同比負增長，占市場份額的`55%，業(yè)務規(guī)模居行業(yè)首位。
�。ǘ┱{整結構，規(guī)模效益齊頭并進
截止6月30日，全市系統(tǒng)實現首年保費規(guī)模萬元，同比負增長，占總保費的比重為，與去年同期的比較占比降低了。實現首年期交保費萬元（其中銀保渠道萬元），同比下降，占總保費的比重為，與去年同期相比下降了個百分點。實現5～9年期個險首年期交保費和十年期及以上期交保費的規(guī)模萬元，同比下降。實現續(xù)期保費萬元，續(xù)收率，同比增長，占比，與去年同期相比提高了個百分點。
（三）半年目標完成情況
截止6月30日個險渠道實現萬元，完成率。其中3～9年期萬元，完成率；20xx年期及以上萬元，完成率；實現短險保費萬元，完成率；銀保渠道實現保費萬元，完成率，其中躉交萬元，完成率，期交萬元，完成率。一季度保險先進村入圍17個，完成率。
（四）人力穩(wěn)步增長，隊伍規(guī)模居行業(yè)首位
合規(guī)工作總結9
按照召農信發(fā)【xx】130號關于印發(fā)《xxx農村信用社“合規(guī)執(zhí)行年”活動自查整改階段實施方案》的通知要求，我社領導高度重視此項工作，迅速組織安排活動領導小組辦公室按照崗位職責，結合實際逐項進行自查。并成立了相應的領導小組。
一、成立領導小組
組長：副組長：成員：
活動領導小組辦公室設在xx辦公室，負責牽頭落實“合規(guī)執(zhí)行年”活動領導小組議定事項、活動的推動、協調、指導及其他日常工作。
二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動的辦法、方案、措施
三、簽訂“崗位合規(guī)責任與承諾書”
按照聯社“合規(guī)執(zhí)行年”活動方案要求，從社領導到各崗員工，逐級簽訂了“崗位合規(guī)責任與承諾書”，要求承諾對自己6月30日前的違規(guī)行為進行落實整改，共簽訂“崗位合規(guī)責任與承諾書”。
四、制作合規(guī)宣傳臺簽“十要十不準”合規(guī)卡擺放在各營業(yè)網點臺席，時刻提醒全員合規(guī)操作，增強職工合規(guī)意識和風險防范能力。
五、活動方案制定有自查整改的措施制度
1 、繼續(xù)做好“合規(guī)執(zhí)行年”活動的宣傳工作，利用專題學習與自學，寫學習筆記、階段總結、自查報告、考試和印制宣傳單等形式，在營業(yè)網點進行宣傳，擴大宣傳范圍，加大宣傳力度，通過宣傳讓廣大的用戶了解我行合規(guī)理念，樹立良好的合規(guī)形象，提升職工參與活動的積極性和主動性，增強主動合規(guī)意識。
2、加強職工法律法規(guī)知識，業(yè)務制度培訓防范和化解各類風險在充分肯定成績的同時，進一步規(guī)范業(yè)務操作流程，凝聚執(zhí)法執(zhí)紀的監(jiān)督合力，扼制各類風險問題發(fā)生。
3 、加強干部隊伍建設，提高全員政治業(yè)務素質，進一步解放思想，轉變觀念，抓好落實力，提升執(zhí)行力。擴總量、擴份額，擴市場并舉，促進存款上規(guī)模、增實力、優(yōu)結構，抓規(guī)章制度的完善和落實，增強全員的法律意識、制度意識，徹底改變有令不行，有禁不止的'現象，把各項制度落到實處，真正形成用制度規(guī)范業(yè)務行為、用制度管人，照章辦事，成為每個干部員工的自覺行為。
4。加強黨風廉正建設，做好反腐倡廉工作加強廉正文化和懲防體系建設，增強合規(guī)意識，規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干部職工一身正氣。積極培育和表彰遵章守紀、規(guī)范造作方便的先進典型，樹立按章辦事、合規(guī)經營的良好風尚，營造先進的濃厚氛圍，內聚人心，外樹形象。
5。強化內部控制，切實防范風險，加強對員工工資作風的整頓頓教育，解決部分職工存在的“懶、散、庸、浮”作風不實的問題，從而提高工作積極性，合規(guī)經營規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干群一身正氣，不出問題。
合規(guī)工作總結10
自xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。
現將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構，另設......6 個儲蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
1、為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統(tǒng)計，到 9 月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
2、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了、、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組出臺了年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的.制度保障。
3、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務主管部門發(fā)送《通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況業(yè)務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據《通知書》深入基層抓整改落實問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
4、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰人次，金額元。
5、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
合規(guī)工作總結11
進入--已經有-個年頭了，真快啊!-年的時間可以發(fā)生很多很多的事情，但我依然堅守在客服這個崗位上。
-年前，我還有個剛從大學畢業(yè)的職場菜鳥，現如今已經是一位孩子的媽媽了，周圍的人和事都在發(fā)生著變化，只有我這顆愛--的心始終未曾動搖。
所以當我還在休產假時，領導告知柜面人手已經嚴重不足時，我義不容辭地放棄自己年幼的孩子，交給媽媽代為撫養(yǎng)，自己就立馬回到工作崗位上。今年年中全市的崗位競選使得公司人員崗位大變動，我也有幸被提升為了--縣支公司客戶服務中心的主辦。
這是領導對我工作的肯定，我也會再接再厲。當然，這就要求我對工作也要更加的有責任心，正所謂“在其位，謀其職，盡其責”，一個員工最起碼的職業(yè)道德就是對工作有責任心，我也一直以此為律己。
當然，完無完人，回顧這-年來的工作，我在公司領導及各位同事的支持和幫助下，嚴格要求自己，按照公司的要求，較好的完成了自己的本職工作�，F將今年的工作情況總結如下：
一、日常工作回顧
來公司工作已經-年多，一直在客戶服務中心任職，日常的工作也都是按部就班，工作模式沒有多大的變化。但是公司的制度年年變，月月變，這就使得柜面的服務要做到更加到位，加上今年--評選省級文明城市，于是縣里也有在進行縣級文明柜面的活動。
在信息科技發(fā)達，人們視覺感官強烈的21世紀，人們最在意的就是服務，很多商家都是用服務打開市場。同樣作為銷售為主的--公司，身為--公司的柜面服務人員更是深知其重要性。
今年-月份的時候，省公司要求全省完成集團老業(yè)務的月轉年的工作，我們--公司有--單。一接到這個同事，我們就在--經理的帶領下開始工作，但是--單中有將近--多單是沒有留存電話號碼和身份鎮(zhèn)號碼的，這就使我們的工作陷入了瓶頸。
最后，在市公司領導的建議下，走訪了坐在客戶的居委會。然后，我們就在晚上下班后一個一個打電話確認，由于老業(yè)務的被保險人都是年過半百的人，幾乎全部都人不清楚月轉年到底是個什么保全作業(yè)，于是乎，每打一個電話之前，我們都要把每個保單的領取金額，領取時間，打入的是哪張卡，還有幾期未領取等等，幾通電話下來，我們的喉嚨也都是口干舌燥，第二天客戶來辦理時候，還要解釋一番。
這種種的辛苦真的只有身處其中才能體會的到，但是，我們依舊沒有放棄，用我們真誠的態(tài)度和微笑，得到了很多伯伯阿姨的.支持。在-月-日晚上，已經超額完成了省公司布置的任務。
二、工作中存在的優(yōu)點和不足
我工作中的優(yōu)點是：
1、有較強的適應環(huán)境的能力
和同事關系融洽，工作認真負責，效率高，不恥下問，不遲到，不早退。在辦理業(yè)務時，有耐心，態(tài)度和善，微笑服務。
2、存在著不足，有時做事為求速率
導致質量不高，還有點馬虎，但是，我會在今后的工作中發(fā)揚自己的長處，改正自己的不足。
我很喜歡，我很珍惜我現在的工作機會，在接下去的工作中，我會繼續(xù)保持我工作的熱情，做到盡善盡美，不讓領導失望，我會用我的真誠和服務贏得感動!
合規(guī)工作總結12
作為風險管理人員參加內控合規(guī)工作培訓，是第一次，我很珍惜這次學習機會。
在學習中，結合工作實際，我關注的角度和問題有所側重，重點關注和思考了以下問題：
一、內控系統(tǒng)的組織架構和風險管理系統(tǒng)的組織架構。兩者之間的關系是什么？
二、內控工作與風險管理工作的關系？
三、如何通過清晰的組織架構，明晰職責分工，進而做出政策和制度的有效安排？ 四、內控與風險文化建設的理論與實踐。
上述問題都比較大，在實際工作中也比較模糊。在培訓學習中，我力求做到當天學的當天消化，每天做一次學習筆記。通過梳理，我初步找出了對上述問題的一些解釋。
有效的內控及風管架構基于：一是有效的公司管制。董事會及高級管理層的監(jiān)察；政策及程序守則；權限分配。二是適當的內控及風管環(huán)境。公司文化確認了內控及風管的重要性。三是分工。適當的公司組織架構；獨立的內控與風管功能。四是足夠及準確的賬目及記錄。以便核查及確定風險的性質、量度、監(jiān)控及匯報。
巴塞爾委員會定義，對銀行而言，內控系統(tǒng)應包括以下主要范圍：1.高層次的監(jiān)控；2.對各主要業(yè)務范圍的監(jiān)控；3.對財務會計系統(tǒng)的監(jiān)控；4.對信息科技系統(tǒng)的監(jiān)控；5.對外包業(yè)務的監(jiān)控；6.對遵守法規(guī)的監(jiān)控；7.對防止清活動的監(jiān)控。
風險管理系統(tǒng)（風管）的主要組成部分：
1.風險的識別。識別在業(yè)務活動中潛在的各類風險。
2.風險的量度。計算每種不同的風險，并綜合評估整體的風險程度。計算風險與回報的關系。
3.風險的監(jiān)察。要有獨立的部門負責監(jiān)察。包括內審、合規(guī)及風險管理部門。
4.風險的控制。建立完善的風管制度及操作守則；適當的`分工，獨立部門負責風險監(jiān)控的功能，不應由業(yè)務部門負責；后臺部門應向風險監(jiān)控部門提供適當的支持；建立風險控制額度，檢測超額情況，第一時間向管理層報告一切超額及違規(guī)事件。
5.風險的匯報。必須能夠提供及時準確的信息；保持信息系統(tǒng)的詳盡性及可靠性；建立預警機制。管理層必須定期評估銀行的風險程度，從而做出相應的決策及措施。
學習內容比較多，心得體會也比較多，消化吸收需要一個過程，理解運用更需要一個過程，在此，不一一贅述�；厝ヂ斫庀⒂靡愿纳铺岣咴械墓ぷ�。
這次學習培訓，原本計劃是在香港進行，因為不可預見的一些因素，臨時改在了深圳。有人說，是從天上掉到了地上。但是隨著學習的深入進行，一切都開始反彈。特別是我們學習培訓所在地大梅沙，自然環(huán)境優(yōu)美。雖然每天六個多小時的課程，連教室后面的小山坡都沒顧上去爬，近在咫尺的海邊也只去了一次，但山就在那里，水也在那里，我能看見它們，能聽見它們，并且能和它們在一起，就感覺無比的快樂。學習生活對我來說無論在哪里都是很快樂的事情。
合規(guī)工作總結13
根據銀監(jiān)和總行關于“合規(guī)建設回頭看”主題活動的精神和要求，按照佛山分行“合規(guī)建設回頭看”主題活動實施方案，我行于20xx年6—7月開展了高級管理人員合規(guī)建設自查自糾活動。經過全體高級管理人員的共同努力，合規(guī)建設自查自糾活動已經結束，并取得了一定成效�，F將我行高級管理人員合規(guī)建設自查自糾情況具體匯報如下：
一、充分認識合規(guī)建設自查自糾活動的重要意義
我行高級管理人員認真學習銀監(jiān)和總行關于“合規(guī)建設回頭看”主題活動的精神和要求，充分認識開展合規(guī)建設自查自糾活動的重要意義，其目的是要通過查找合規(guī)建設中存在的問題，采取切實措施加以改進和提高，進一步強化合規(guī)文化，樹立“合規(guī)經營、協調發(fā)展”的經營理念，為把我行“建設成為一家具有核心競爭優(yōu)勢、能夠提供一流金融服務的現代化商業(yè)銀行”的宏偉目標提供堅強保證。為此，每個高級管理人員增強了合規(guī)建設自查自糾活動的責任感與緊迫感，切實按照銀監(jiān)和總行的精神與要求，認真做好合規(guī)建設自查自糾活動，確保合規(guī)建設自查自糾活動取得實際成效。
二、努力按照“合規(guī)建設回頭看”主題活動精神認真做好自查自糾活動
我行高級管理人員在開展自查自糾活動中，努力按照“合規(guī)建設回頭看”主題活動精神與要求，在合規(guī)履職及推動合規(guī)組織架構完善、合規(guī)資源配備、合規(guī)管理制度、合規(guī)風險識別和管理流程與合規(guī)文化建設等方面，認真扎實開展自查自糾。一是要切實負起工作責任，務必做好自查自糾工作，經得起上級領導部門的檢查，經得起干部群眾的監(jiān)督；二是自查自糾工作要認真細致，防止出現自查自糾工作存在“留死角”和“走過場”，沒有達到上級要求及自查自糾不深不透的問題；三是自查問題必須糾正，要建立起合規(guī)建設的的長效機制，有切實可行的方案、有具體操作的方法，確保今后各項工作合規(guī)合法，切實提高我行防范金融風險的能力，避免產生各類金融案件。
三、合規(guī)建設自查自糾的`基本情況
總的說，我行高級管理人員合規(guī)建設情況較好，具有良好的合規(guī)合法意識，切實按照合規(guī)合法的要求，做好各項銀行工作，使得我行隨著改革開放與社會經濟的發(fā)展，在營業(yè)網點增多，經營規(guī)模擴大，產品日益豐富的情況下，沒有發(fā)生大的金融風險與金融案件，確保了銀行的平安與快速發(fā)展。但是，我行高級管理人員在合規(guī)建設自查自糾中，也發(fā)現了存在的一些不足與問題，主要有四方面問題：一是銀行內控文化還不夠堅強，信仰理念還不夠堅定，內部控制和風險管理存在沒有完全到位的情況，容易產生違規(guī)違法行為。二是制度執(zhí)行力不強,內控體系還不健全完善，具體表現為個別高級管理人員在合規(guī)建設上說得多，落實少，沒有真正把合規(guī)建設作為銀行的頭等工作來抓。三是對基層管理人員的約束力不夠，造成風險高度集中，離合規(guī)建設存在較大差距。四是對員工合法合規(guī)的學習教育不夠，使得員工合法合規(guī)意識不強，沒有從內心深處認知制度既約束人又保護人的真正意義，使人這一內控主體能自覺地維護制度的權威，服從于制度的約束，讓合規(guī)操作成為一種自覺的日常行為。對于自查出來的問題，我行高級管理人員深刻認識這些問題存在的危害性，采取各類有效措施加以整改，已取得實際成效。
四、合規(guī)建設自查自糾活動取得的成效
通過合規(guī)建設自查自糾活動，我行高級管理人員增強了合規(guī)意識，在加強銀行防范金融風險，促進合規(guī)建設方面取得了一定成績，產生良好效果。
1、牢固樹立全員排風險、防案件思想意識。要求銀行每個員工努力學習，掌握金融風險發(fā)生的原因與規(guī)律，把警惕風險、正視風險、管理風險、防范風險的意識深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時刻不忘金融風險。加強對員工的思想道德教育，要求員工做到潔身自好，正確對待名利和金錢，嚴于律己，防微杜漸，夯實精神支柱，筑牢思想防線，做到工作上高標準、生活上嚴要求、作風上高境界，杜絕一切社會上的不良行為與腐朽作風，通過合規(guī)守法，保證銀行資產平安，實現最大效益。
2、強化合規(guī)文化建設，進一步增強廣大員工依法合規(guī)經營意識。組織全行員工認真學習銀監(jiān)會《關于加大防范操作風險工作力度的通知》、《商業(yè)銀行操作風險管理指引》、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件，加強《崗位合規(guī)手冊》等規(guī)章制度和各項業(yè)務操作規(guī)程的培訓，通過學習培訓建立起符合我行實際的內控文化。要求每個員工認同我行內控文化，把內控意識和內控文化滲透到自己的思想深處，成為自覺行為，深化對合規(guī)操作的認識，學習和理解規(guī)章制度，增強執(zhí)行制度的能力和自覺性，形成事事都符合守法合規(guī)的工作標準，在心中筑起一道堅不可摧的道德長城。
3、認真落實防案工作制度，排風險，防案件。組織全員參加案件形勢分析會，提高排風險，防案件意識。對經營機構負責人和重要崗位員工實行輪崗、交流。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。加強了對基層負責人、重要崗位員工“八小時之外”及其社交圈的監(jiān)督，掌握異常行為表現，及時消除風險隱患，防范案件發(fā)生。
我行高級管理人員認真開展合規(guī)建設自查自糾活動，完成了任務，取得了初步的成績，決心按照銀監(jiān)和總行關于“合規(guī)建設回頭看”主題活動的精神和要求，進一步搞好“合規(guī)建設回頭看”主題活動，以取得更大的成績，促進我行健康、持續(xù)、快速發(fā)展。
合規(guī)工作總結14
長期以來，銀行業(yè)都是一個高風險的金融行業(yè)，在經營管理過程中時刻與風險相伴，這就要求我們時刻把合規(guī)管理、守法經營放在首位，建立有效的合規(guī)風險管理體系，嚴格執(zhí)行業(yè)務操作規(guī)范，在企業(yè)內樹立工作人員合規(guī)操作的理念，形成守法經營的良好氛圍。
但目前金融業(yè)在守法合規(guī)管理方面仍存一些不容忽視的問題：部分員工守法合規(guī)意識淡薄，一些違規(guī)問題屢查屢犯，導致案件時有發(fā)生，給銀行自身帶來了極大的負面影響。從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的案件可以看出，違規(guī)經營是造成風險隱患的最主要原因。
“十案九違章”，有法不守，違規(guī)操作，監(jiān)督不力，都反應出銀行內控管理上的漏洞�！扒Ю镏�，潰于蟻穴”，縱觀銀行案件的形成與發(fā)生，大多是由日積月累的違規(guī)操作造成的，沉痛的教訓一次次警示我們，要真正防止相應案件的發(fā)生，就要有規(guī)章制度作保障，而制度的關鍵在于落實，不落實就是一紙空文。上級部門曾多次強調：要切實防止有法不守、違規(guī)操作的現象。只有嚴格落實各項規(guī)章制度，樹立職工合規(guī)操作的理念，才能規(guī)范有據、懲治有章，達到在嚴格的規(guī)章制度面前無法犯罪，在健全的監(jiān)督機制下不能犯罪的效果。
業(yè)務發(fā)展和風險控制，是銀行業(yè)永恒不變的話題。隨著市場的逐漸發(fā)展，在追求控制三大風險的過程中，另一個更加基本的風險——合規(guī)風險的重要性開始顯現出來。合規(guī)風險在風險控制中具有基礎和核心的作用，合規(guī)風險不僅從根本上給了銀行風險控制的準則，也從理論上對不斷完善市場風險、操作風險和信用風險起到了指引作用。
一、樹立合規(guī)經營意識。
首先，加強合規(guī)經營，是防范操作風險的需要。開展合規(guī)經營對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發(fā)生具有積極的深遠的意義。其次，合規(guī)經營是完善我行制度體系的需要。金融機構賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經營，源于每條業(yè)務線的每個環(huán)節(jié)，源于每個崗位的每位員工。因此，我行的發(fā)展要以合法合規(guī)經營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。第三，合規(guī)經營是落實科學發(fā)展觀，實現發(fā)展目標的重要保證。在發(fā)展開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經營的理念，提高管理的質量，才能保證我行的健康可持續(xù)發(fā)展。
二、構建和完善金融合規(guī)制度體系
（一）建立健全各項制度。沒有規(guī)矩不成方圓，制度是實現企業(yè)經營和管理目標的行為準則。必須對無章可循或雖有規(guī)章但已不適應當前業(yè)務發(fā)展和基層行實際管理情況的，相關部門應進行專門研究，及時制訂或修訂。
�。ǘ┱J真執(zhí)行各項制度。制度是要強制硬性執(zhí)行的，保證其各方協調運轉和全方位安全的基本法則，它不同于道德準則，不是規(guī)勸、倡導，而是必須。就目前迫切需要完善建設的就有建設強有力的合規(guī)體制，建立有效的合規(guī)風險管理體系，就必須要有制度作保障，用制度引導各崗位人員的行為，使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進一步認識到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。
三、建立有效的監(jiān)督、激勵、獎懲機制
�。ㄒ唬┮购弦�(guī)制度的執(zhí)行有效，必須建立行之有效的監(jiān)督和舉報機制，倡導自覺、主動的監(jiān)督意識。要建立起覆蓋每個管理人員和員工的責任追究體系，強調“合規(guī)管理與操作”是每個員工義不容辭的'責任。
�。ǘ┿y行要建立正向激勵機制，將內控管理成效與考評機制相結合，考核機制中要體現內控合規(guī)的重要性，采用全面評估方法實施績效考核，對遵守制度表現好的給予加分，合規(guī)管理做得不好的給予減分，報告重大合規(guī)風險有功者給予獎勵。對內控制度執(zhí)行好的部門和個人予以表彰和獎勵，使內控管理優(yōu)秀人員感受到成就感，起到帶動輻射作用，激發(fā)管理人員奮發(fā)向上的內在動力，進而引導、督促員工對內控執(zhí)行高標準的追求。
四、建立企業(yè)合規(guī)文化
（一）合規(guī)風險管理不僅體現在完善的合規(guī)制度，也要求建立強力的合規(guī)文化。合規(guī)文化是指企業(yè)內部自上而下的所有
從業(yè)人員主動遵守各種規(guī)章管理制度，自覺維護規(guī)則的有效性與權威性的一種氛圍與機制。合規(guī)文化是合規(guī)風險管理重要環(huán)節(jié)，它的意義體現在從制度和意識層面上防范人為故意導致的風險。
�。ǘ╋L險無小事，合規(guī)心中留。開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發(fā)生具有積極的深遠的意義。合規(guī)文化的一個重要特征是自覺性，銀行經營活動的特殊性直接導致風險后果的嚴重性，千里之堤毀于蟻穴，一個很小的合規(guī)漏洞都可能造成銀行的巨大損失。 “合規(guī)文化”的管理理念還遠遠沒有浸潤到銀行的日常管理和決策中。在層出不窮的銀行案件中，并不是犯罪分子的手段有多高明，而是因為干部員工制度意識不強，合規(guī)理念淡漠，執(zhí)行力度差。因此加強合規(guī)文化教育，是建立長效發(fā)展機制的需要，是保護經濟效益的需要。
在進行合規(guī)理念建設的同時，還應大力宣傳先進典型，對員工進行警示教育、風險防范教育，使員工認識到守法經營的重要性，從源頭上預防案件的發(fā)生，在銀行內部營造一種守法管理的氛圍。
有了理念和氛圍，“守法合規(guī)”就成為了企業(yè)文化的一部分，在業(yè)務上是監(jiān)督，在與客戶的關系上是責任，對自身也是一種保護！有了守法合規(guī)的管理，我們的企業(yè)經營發(fā)展才有更精準嚴謹的業(yè)務支持；與客戶的溝通交流更加自信有力，得到充分的理解；守法合規(guī)的管理保護了我們自身的利
益，也維護了客戶的權益。就讓我們攜起手來，堅持合規(guī)管理、守法經營，防微杜漸，每天多一分仔細，每天多一分嚴謹，做好每筆業(yè)務，完成每一項工作，為了承德郵儲銀行的明天，貢獻出自己的全部力量。
合規(guī)工作總結15
20xx年在振全總的正確領導下，通過我們xxx中支所有內外勤的努力，取得了不錯的成績，以全州超過xxx萬的綜標拿下了卓越中支的稱號。
我于20xx年3月18日正式加入xxx中支營銷部這個大家庭，任綜合內勤一職!通過同事之間的幫助和工作上的指導，慢慢的也熟悉了自己工作崗位上的工作，雖然沒有經過專業(yè)的培訓，但自己在工作中不斷的慢慢摸索著。在這一年里，有哭過、有笑過、有無助過……但是就是因為這些，讓我不斷的成長，讓我明白，一切只有靠自己，沒有人能幫你，你不努力，你就會被代替!
在這個崗位上，很感謝領導給我耐心指導，在工作學習過程中讓我受益良多。我主要負責營銷部財務報賬，倉庫管理等一些事務。剛進入公司時趕上公司的可控式增員項目，可控式增員項目負責每日面談追蹤及出勤追蹤，這些使我更快的融入到工作中來。就這幾方面的工作我做一些詳細的講解。
一、。倉庫物品的管理，投保單的買賣、行銷輔助品的發(fā)放，建立電子臺賬。
行銷用品的購買與領用，留存好領料單。部門內部倉庫的管理，做好營銷物品的入庫，及下發(fā)物品到各支公司。做好物品的出庫與入庫登記。積極配合產說會、創(chuàng)說會等活動、計劃書打印。力求做到更好，讓公司給到伙伴們的資源得到最好的應用。
二、營銷部的賬務處理：
1投保單的買賣，及時上交到至財務。2費用報銷。報銷單的填寫，發(fā)票的黏貼，報銷款的登記與分發(fā)等。綜合內勤的工作事情很多也比較雜，要想面面俱到每個方面做得很圓滿確實不容易，在很多事情的處理上需要靈活把控，剛開始接手這份工作時我由于經驗不足，做的比較吃力而且很多地方不盡如人意，我通過一年的磨練逐漸理清思路，各項工作的開展也逐步走向正軌。在今后的工作中我要抓住每個學習的機會不斷提高自己，不斷提升自身的工作能力，不僅要完成工作，還要把工作做好做細。尤其是在自身不足的地方要痛下苦工，積極配合機構的工作。爭取在明年做的更好!不懂的地方，向財務及公司的人員請教學習。以最好的姿態(tài)迎接20xx的到來。
三、領導交辦其他工作事務能及時有效的`完成并及時反饋，嚴格遵守辦公室的各項制度。
謹記領導的指示和批評并付諸于實際，不遲到，不早退，不曠工。做事要謹慎認真，向領導匯報的材料要仔細檢查，日常工作要記錄并及時上報;待人處事要有禮貌，對待同事要坦誠寬容;在今后的工作中，我將發(fā)揚成績，克服不足，本著對工作對事業(yè)高度負責的態(tài)度，腳踏實地，盡職盡責地做好各項工作，不辜負領導和同志們對我的期望。對領導臨時交待的其他工作事務，在領會領導意圖后，在盡可能短的時間內予以有效的完成，如遇到難度時及時請教相關人員或向領導說明。
四、工作中的不足
1、限于閱歷與眼界，還須加強政治修養(yǎng)與行業(yè)、業(yè)務研究，認真學習業(yè)務知識，戰(zhàn)勝自我，提升自我。
2、須加強與人溝通的能力。
3、須加強應變能力。因此在20xx年我為自己提出一下要求：
2、時刻嚴格要求自己，兢兢業(yè)業(yè)做好本職工作，積極認真地完成好每項任務，嚴格遵守公司各項規(guī)章制度，認真履行崗位職責。
3、通過日常工作積累，發(fā)現自己的不足，利用業(yè)余時間學習表各種保險知識，并應用到工作中來。通過多看，多學、多練來不斷提高自己的各項業(yè)務技能。
4、積極參加公司組織的每次學習、培訓活動，更快提高自己胡工作能力和水平。
五、對20xx年的工作規(guī)劃
報銷和采購是公司業(yè)務的重要事務，是關系到公司整個利益的最重要環(huán)節(jié)，所以我很感謝公司和領導對我一如既往的信任，將我調到如此重要的崗位上，我亦將不懈努力以不辜負領導的厚愛。懷著感恩的心，將明年的工作做了以下部署：
一、在以質量為前提的情況下，貨比三家，直接降低藥品價格。堅持“同等質量比價格，同等價格比質量，最大限度為公司節(jié)約成本”的工作原則。
二、做好物價工作，多方采集消息，提高市場嗅覺能力。
三、繼續(xù)做好內勤工作，仍然堅信一個出色的內勤是更多優(yōu)秀銷售員的堅強后盾。
四、做好本職工作的同時，加強鍛煉上臺主持早會，多跟白盈臻老師學習處理團隊工作。爭取全面發(fā)展。
新的一年意味著新的起點，新的機遇，新的挑戰(zhàn)，未來從來都是因為它的不確定性而讓我們充滿激情.我似乎已經看到了我們部門變得強大的光茫，我將留取精華，摒棄糟粕，不純?yōu)榱送瓿扇蝿斩ぷ�，要以�?chuàng)造更多利潤來提升自身價值。我將以更飽滿的熱情投入到各項工作中去，與公司全體員工共同學習、共建和諧、共創(chuàng)輝煌!總結下來，這一年的工作中接觸到了許多新事物、產生了許多新問題，也學習到了許多新知識、新經驗。使自己的思想和工作能力上有了新的提高和進一步的完善。在新的一年工作中，我會繼續(xù)努力。
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