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風(fēng)險(xiǎn)投資盡責(zé)調(diào)查報(bào)告范文
擁有投資建議權(quán)的專業(yè)研究人員可以憑借自身的行業(yè)背景、調(diào)查分析、合理估值有效的規(guī)避個(gè)股風(fēng)險(xiǎn)。下面的是小編分享的與風(fēng)險(xiǎn)投資盡責(zé)調(diào)查報(bào)告范文有關(guān)的文章，歡迎繼續(xù)訪問應(yīng)屆畢業(yè)生公文網(wǎng)!
風(fēng)險(xiǎn)投資盡責(zé)調(diào)查報(bào)告范文一：
一、團(tuán)隊(duì)情況盡職調(diào)查
在vc投資中團(tuán)隊(duì)是最重要的，vc需要了解了團(tuán)隊(duì)成員的方方面面，包括團(tuán)隊(duì)成員的經(jīng)歷、學(xué)歷、背景以及各位創(chuàng)始人的股份比例。
1、公司組織結(jié)構(gòu)圖;
2、董事會(huì)、管理團(tuán)隊(duì)、技術(shù)團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)介;
3、管理/技術(shù)人員變動(dòng)情況;
4、企業(yè)勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)。
二、業(yè)務(wù)情況盡職調(diào)查
業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查是個(gè)廣泛的主題，主要包括業(yè)務(wù)能否規(guī)�；⒛芊癯志�、企業(yè)內(nèi)部治理，管理流程、業(yè)務(wù)量化的指標(biāo)。
1、管理體制和內(nèi)部控制體系;
2、對(duì)管理層及關(guān)鍵人員的激勵(lì)機(jī)制;
3、是否與掌握關(guān)鍵技術(shù)及其它重要信息的人員簽訂競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議;
4、是否與相關(guān)員工簽訂公司技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的保密合同;
5、員工報(bào)酬結(jié)構(gòu)。
三、市場(chǎng)情況盡職調(diào)查
創(chuàng)業(yè)者商業(yè)計(jì)劃書中的那些關(guān)于市場(chǎng)的分析和預(yù)測(cè)，僅僅是參考。vc會(huì)獨(dú)立地對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行盡職調(diào)查，vc的市場(chǎng)分析工作是由專業(yè)人士來(lái)做的，是中立的，通常也是保守的。
1、產(chǎn)品生命周期(成長(zhǎng)期、穩(wěn)定期或是衰退期)及其發(fā)展趨勢(shì);
2、目標(biāo)產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模與增長(zhǎng)潛力分析(自然更換、系統(tǒng)升級(jí)、擴(kuò)大應(yīng)用等);
3、核心競(jìng)爭(zhēng)力構(gòu)成(技術(shù)、品牌、市場(chǎng)份額、銷售網(wǎng)絡(luò)、信息技術(shù)平臺(tái)等);
4、企業(yè)的銷售利潤(rùn)率和行業(yè)平均銷售利潤(rùn)率;
5、主要客戶構(gòu)成及其在銷售額中的.比例。
四、技術(shù)情況盡職調(diào)查
1、核心技術(shù)名稱、所有權(quán)人、來(lái)源方式、其他說(shuō)明;
2、公司參與制訂產(chǎn)品或技術(shù)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)情況;
3、公司已往的研究與開發(fā)成果，行業(yè)內(nèi)技術(shù)權(quán)威對(duì)企業(yè)的技術(shù)情況的評(píng)價(jià);
4、公司在技術(shù)開發(fā)方面的資金投入明細(xì);
5、計(jì)劃再投入的開發(fā)資金量及用途。
五、財(cái)務(wù)情況盡職調(diào)查
財(cái)務(wù)的盡職調(diào)查，可能要算是盡職調(diào)查中最重要的工作。它分為兩大塊:過去的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和未來(lái)的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)。
1、企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表(注冊(cè)資金驗(yàn)資報(bào)告、往年經(jīng)審計(jì)年報(bào)，最近一期月報(bào));
2、分產(chǎn)品/地區(qū)銷售、成本、利潤(rùn)情況;
3、企業(yè)享受的稅收優(yōu)惠說(shuō)明和資質(zhì);
4、對(duì)造成財(cái)務(wù)報(bào)表發(fā)生重大變化影響因素的說(shuō)明。
六、法務(wù)情況盡職調(diào)查
提供公司總部、子公司、控股公司、關(guān)聯(lián)公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、董事會(huì)決議、員工合約、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款、商標(biāo)備案、訴訟記錄等等。
1、國(guó)內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境;
2、影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策;
3、本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)合同;
4、本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況;
5、企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況。
風(fēng)險(xiǎn)投資盡責(zé)調(diào)查報(bào)告范文二：
根據(jù)監(jiān)管當(dāng)局的規(guī)定和信托業(yè)務(wù)的要求，經(jīng)多次協(xié)商和實(shí)地調(diào)研，我公司認(rèn)可xx投資管理公司的投資理念和經(jīng)營(yíng)能力，并選擇該公司作為我公司證券投資信托計(jì)劃的投資顧問�，F(xiàn)將盡職調(diào)查情況報(bào)告如下：
一、xx投資管理公司基本情況介紹
自營(yíng)交易：高盛文化蛻變的源頭
議事廳：QE3笑里藏刀
二十只資源股價(jià)值解析
10股成逆市吸金王(名單)
4板塊12股繪就雙節(jié)淘金圖
十大券商：大反彈將啟
淘金26只涉礦概念股
xx投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“誠(chéng)諾投資”)創(chuàng)立于2002年2月，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元人民幣，公司注冊(cè)地點(diǎn)為上海市閘北區(qū)河南北路369號(hào)210室。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)為：陸永偉持有20%股權(quán)，金惠美持有40%股權(quán)，盛琴美持有40%股權(quán)。公司高級(jí)管理人員包括：董事長(zhǎng)陸永偉先生，總經(jīng)理唐穎軍先生，投資總監(jiān)胡清友先生。該公司主要決策人陸永偉、唐穎軍、胡清友均有10年以上的證券投資經(jīng)驗(yàn)。公司經(jīng)營(yíng)范圍主要包括：投資管理、投資咨詢、信息咨詢等。該公司的投資模式以“價(jià)值投資”和“趨勢(shì)交易”相結(jié)合，同時(shí)參考公司獨(dú)創(chuàng)的牛馬通道指標(biāo)軟件分析體系，從事證券及期貨投資。目前已經(jīng)在中國(guó)證券細(xì)分市場(chǎng)以及期貨市場(chǎng)上形成了投資戰(zhàn)略布局。
誠(chéng)諾投資具有較強(qiáng)的投資管理實(shí)力和高素質(zhì)的投資團(tuán)隊(duì)。該公司與國(guó)內(nèi)多家高等學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)、政府機(jī)關(guān)以及投資機(jī)構(gòu)保持良好的聯(lián)系，并與基金公司、證券公司、銀行、信托公司等金融機(jī)構(gòu)有著密切的合作。
誠(chéng)諾投資20xx年經(jīng)審計(jì)的年報(bào)顯示：截至20xx年末，該公司帳面資產(chǎn)總額102xx057.2元，負(fù)債17681元，所有者權(quán)益10189376.2元，銷售收入2022995.9元，凈利潤(rùn)189376.2元，應(yīng)收款項(xiàng)期末余額無(wú)股東欠款。
該公司組織結(jié)構(gòu)完善，目前形成了市場(chǎng)部、投資部、財(cái)務(wù)部、人力資源部以及獨(dú)立稽查部五個(gè)部門，實(shí)行經(jīng)理負(fù)責(zé)制。通過這種制衡機(jī)制能夠在保證決策效率的前提下最大限度的保障投資人的利益。
誠(chéng)諾投資除了自身專業(yè)的研發(fā)人員外，還善于借助及依靠與各大證券公司、基金公司等投資機(jī)構(gòu)的研發(fā)力量，以及海外資訊的支持，保證資訊及時(shí)有效。同時(shí)誠(chéng)諾投資還根據(jù)多年的投資經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)積累開發(fā)了牛馬通道指標(biāo)軟件分析體系，為公司的投資業(yè)務(wù)開展和科學(xué)決策提供了有力的支持。
二、獨(dú)特的投資理念與投資模式
(一)投資理念與投資模式
在長(zhǎng)期的投資活動(dòng)中，誠(chéng)諾投資形成了一套獨(dú)特的投資理念和投資模式。投資理念為：在全流通背景下，著力于績(jī)優(yōu)高成長(zhǎng)藍(lán)籌股進(jìn)行主動(dòng)積極投資，其具體策略為以基本分析為基礎(chǔ)，采取定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行主動(dòng)積極投資。投資模式以“價(jià)值投資”和“趨勢(shì)交易”相結(jié)合，同時(shí)參考公司獨(dú)創(chuàng)牛馬通道指標(biāo)軟件分析體系，綜合考慮影響個(gè)股價(jià)值判斷的價(jià)值驅(qū)動(dòng)因素、價(jià)值因素、營(yíng)運(yùn)價(jià)值因素、其他價(jià)值決定因素、自由現(xiàn)金流量等因素，從事證券及期貨投資。
1、價(jià)值投資
誠(chéng)諾投資選擇的投資品種為業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性強(qiáng)的證券，不從事st類股票以及高投機(jī)性品種的交易。同時(shí)該公司主要成員具有多年期貨投資經(jīng)驗(yàn)，從而能跳出股票市場(chǎng)的范疇，具有更高的國(guó)際視野。通過對(duì)國(guó)際原油、有色金屬、食品等大宗期貨價(jià)格的長(zhǎng)期監(jiān)控，誠(chéng)諾投資對(duì)于景氣行業(yè)具有領(lǐng)先一步的認(rèn)識(shí)。
誠(chéng)諾投資選擇投資品種具有以下特點(diǎn)：
(1)主業(yè)鮮明單一，行業(yè)利潤(rùn)空間巨大
(2)投資小，產(chǎn)出大，利潤(rùn)的產(chǎn)生不是靠投資拉動(dòng)的，不介入強(qiáng)周期性行業(yè)(鋼鐵等)
(3)大品牌，小股本(獲取超額資本收益)
2、趨勢(shì)交易
趨勢(shì)交易主要指在投資決策的過程中，誠(chéng)諾投資依據(jù)多年投資經(jīng)驗(yàn)，合理考慮大盤走勢(shì)、個(gè)股技術(shù)形態(tài)來(lái)綜合決策。其中牛馬通道指標(biāo)體系為公司獨(dú)創(chuàng)的證券投資指標(biāo)體系，通過多重?cái)?shù)據(jù)指標(biāo)分析來(lái)展示個(gè)別股票技術(shù)形態(tài)，是公司投資決策的理性工具。
(二)具體投資理念
通過價(jià)值投資于趨勢(shì)交易相結(jié)合，誠(chéng)諾投資形成的具體投資理念包括以下幾點(diǎn)：
1、投資于品質(zhì)保證為前提，估值背離的優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)公司;
2、關(guān)注各大研發(fā)機(jī)構(gòu)推薦的優(yōu)質(zhì)上市公司，結(jié)合自身理念判斷投資價(jià)值，把握市場(chǎng)熱點(diǎn);
3、介入到有資金密切關(guān)注，籌碼相對(duì)集中且已有基金或其他機(jī)構(gòu)介入未來(lái)會(huì)有機(jī)構(gòu)持續(xù)買入，上市公司;
4、確立趨勢(shì)特征，決定操作方向，明確市場(chǎng)熱點(diǎn)，符合主題概念;
5、篩選、甄別符合條件的龍頭公司;
6、長(zhǎng)期投資、組合投資與集中投資相結(jié)合，最大限度的降低投資風(fēng)險(xiǎn)。
三、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐顿Y決策流程
(一)投資決策流程
誠(chéng)諾投資的投資決策流程分為三個(gè)步驟，即股票推薦、投資決策小組審議和投資經(jīng)理交易三步驟。
1、股票推薦
誠(chéng)諾投資目前擁有數(shù)十位專業(yè)的研究人員，分行業(yè)對(duì)上市公司進(jìn)行跟蹤調(diào)研。研究人員遵循價(jià)值投資的理念，依據(jù)行業(yè)特點(diǎn)并結(jié)合券商、基金公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)的分析報(bào)告，通過具體分析甚至實(shí)地調(diào)研獨(dú)立做出判斷，進(jìn)行合理估值，并最終形成投資報(bào)告，提交投資決策小組審議。
2、投資決策小組審議
投資決策小組對(duì)研究人員提交的投資報(bào)告進(jìn)行甄別投票，并根據(jù)投資組合的資產(chǎn)配置要求，確定證券品種的買入或賣出價(jià)格區(qū)域及數(shù)量，制訂交易指令。
該小組委員由誠(chéng)諾投資的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、投資總監(jiān)、投資部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、稽核部經(jīng)理、輪值研究員、市場(chǎng)部經(jīng)理組成。委員多為經(jīng)驗(yàn)豐富的投資專家組成，他們對(duì)市場(chǎng)有獨(dú)到的見解，能準(zhǔn)確把握市場(chǎng)趨勢(shì)及投資熱點(diǎn)，從而在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，獲取較好的收益。同時(shí)公司實(shí)施了研究員投票制度，即其他研究人員輪流參與對(duì)研究員提交的投資報(bào)告進(jìn)行投票的制度，大大提高了投資報(bào)告的質(zhì)量。
3、投資經(jīng)理進(jìn)行交易
投資經(jīng)理在交易指令約定的范圍內(nèi)，按照趨勢(shì)交易的理念并結(jié)合牛馬通道分析體系提供的多重?cái)?shù)據(jù)指標(biāo)，決定證券買賣的時(shí)點(diǎn)、數(shù)量、步驟。如果證券品種符合止損條件，投資經(jīng)理將依據(jù)決策約定進(jìn)行止損操作。
(二)投資決策體系中的風(fēng)險(xiǎn)控制
誠(chéng)諾投資的投資決策體系通過投資建議權(quán)與決策權(quán)以及執(zhí)行權(quán)的分離，有效的規(guī)避了投資風(fēng)險(xiǎn)，提高了運(yùn)營(yíng)管理的效率，確保了投資收益。
擁有投資建議權(quán)的專業(yè)研究人員，憑借自身的行業(yè)背景、調(diào)查分析、合理估值有效的規(guī)避了個(gè)股風(fēng)險(xiǎn);擁有決策權(quán)的投資決策小組以其豐富投資經(jīng)驗(yàn)和準(zhǔn)確把握市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)判斷能力防范了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);擁有執(zhí)行權(quán)的投資經(jīng)理按照趨勢(shì)交易理念和牛馬通道分析體系的數(shù)據(jù)支持控制了交易風(fēng)險(xiǎn)。
四、明確的交易原則
在實(shí)際的投資決策過程中誠(chéng)諾投資也形成明確的交易原則，包括選股原則、入選股票池原則、買入原則、增倉(cāng)原則、倒倉(cāng)原則、賣出原則、止損原則以及空倉(cāng)原則八大原則。同時(shí)在決策過中運(yùn)用了輪值研究員參與投票制度，并結(jié)合了稽核部的獨(dú)立監(jiān)管職能，保證了交易過程的安全、有效。
(一)選股原則
1、市場(chǎng)熱點(diǎn)(比如奧運(yùn)、重組、并購(gòu)、持股、高配送股、回購(gòu)等熱點(diǎn)題材)
2、高成長(zhǎng)性(業(yè)績(jī)高增長(zhǎng)、市場(chǎng)份額高增長(zhǎng)、新產(chǎn)品及新市場(chǎng)拓展)
3、指數(shù)權(quán)重
4、市值低估 (行業(yè)同比低市盈率)
5、行業(yè)龍頭(具有行業(yè)壟斷優(yōu)勢(shì)等)
(二)入選股票池原則
1、按選股原則選出的股票
2、研發(fā)報(bào)告中三家以上證券公司或研究人員推薦的股票
3、公司投資決策小組三分之二以上成員通過
(三)買入原則
1、股票池的股票
2、股票當(dāng)前市值與合理估值還有較大增長(zhǎng)空間
3、經(jīng)牛馬通道軟件分析，明確顯示買入信號(hào)
(四)增倉(cāng)原則
1、行情利多
2、利好消息傳出
(五)倒倉(cāng)原則
1、回報(bào)率至少在5%以上時(shí)，可根據(jù)及時(shí)行情進(jìn)行換股
2、在股票池選定的股票范圍內(nèi)
(六)賣出原則(止贏原則)
回報(bào)率在10%以上，牛馬通道軟件明確顯示賣出信號(hào)
(七)止損原則
1、損失5%以上時(shí)，行情依然看好時(shí)，經(jīng)集體表決通過進(jìn)行補(bǔ)倉(cāng)以攤薄成本
2、損失5%以上時(shí)，行情看跌時(shí)，經(jīng)集體表決通過清倉(cāng)以減少更大損失
(八)空倉(cāng)原則
1、行情看跌
2、大盤震蕩難以預(yù)測(cè)
3、政策面看空
4、經(jīng)集體表決通過
五、公司業(yè)績(jī)回顧
2006年誠(chéng)諾投資根據(jù)公司的投資理念、以及牛馬通道軟件的操作，主要投資于銀行、地產(chǎn)、有色金屬、交通運(yùn)輸、煤炭、石化等行業(yè)。在20xx年上半年公司成功投資了包括中國(guó)平安(601318,股)(601318)，吉恩鎳業(yè)(600432,股)(600432)，遼寧成大(60xx39,股)(60xx39)，貴州茅臺(tái)(600519,股)(600519)，廣濟(jì)藥業(yè)(000952,股)(000952)等品種，取得的巨大成功，具體見表5.1。
在20xx年下半年，公司果斷對(duì)投資品種進(jìn)行了調(diào)整，規(guī)避了過高行業(yè)里面出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)，通過轉(zhuǎn)入當(dāng)時(shí)未炒作的農(nóng)業(yè)股以及創(chuàng)業(yè)板類股票，公司取得了較高的收益，具體投資情況見表5.2所示。
案例分析
(一)中國(guó)平安
誠(chéng)諾投資于20xx年3月27日買入中國(guó)平安，買入價(jià)格為45.4-46元，買入原因：
1、績(jī)優(yōu)股、保險(xiǎn)行業(yè)龍頭，符合誠(chéng)諾投資選股理念，同時(shí)屬于次新股范疇，上市至今股價(jià)沒有增長(zhǎng);
2、屬于金融稀缺資源板塊，擁有全資平安銀行、平安證券，隨著證券市場(chǎng)的活躍，券商概念將會(huì)有較大的業(yè)績(jī)以及發(fā)展空間。
3、持有大量上市公司法人股，隨著新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的實(shí)施，其賬面盈利將有巨額增長(zhǎng)。
4、持續(xù)近一年牛市已經(jīng)導(dǎo)致其擁有的基金面值出現(xiàn)3倍以上增長(zhǎng)。
5、保費(fèi)收入持續(xù)增長(zhǎng)，公司基本面持續(xù)向好;
6、綜合以上因素考慮預(yù)計(jì)20xx年每股收益將達(dá)到3塊。
(二)吉恩鎳業(yè)
誠(chéng)諾投資于20xx年3月27日買入吉恩鎳業(yè)，買入價(jià)格為45.4-46元，買入原因：
1、績(jī)優(yōu)股、有色金屬行業(yè)龍頭，符合誠(chéng)諾投資選股理念。
2、屬于稀有金屬鎳資源板塊，國(guó)際鎳期貨價(jià)格暴漲。
3、業(yè)績(jī)優(yōu)良，股價(jià)低估。
(三)遼寧成大
誠(chéng)諾投資于20xx年3月27日買入遼寧成大，買入價(jià)格為45.4-46元，買入原因：
1、績(jī)優(yōu)股、廣發(fā)證券第一大股東，符合誠(chéng)諾投資選股理念;
2、新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則受益板塊;
3、業(yè)績(jī)優(yōu)良;
4、牛馬通道指標(biāo)多頭排列。
(四)貴州茅臺(tái)
誠(chéng)諾投資于20xx年3月27日買入貴州茅臺(tái)，買入價(jià)格為45.4-46元，買入原因：
1、績(jī)優(yōu)股、白酒行業(yè)龍頭，符合誠(chéng)諾投資選股理念;
2、董事長(zhǎng)因?yàn)榉缸锉蛔カ@，導(dǎo)致其股價(jià)暴跌，價(jià)值出現(xiàn)低估;
3、業(yè)績(jī)優(yōu)良，管理層問題不影響該公司業(yè)績(jī)的增長(zhǎng)。
(五)廣濟(jì)藥業(yè)
誠(chéng)諾投資于20xx年3月27日買入廣濟(jì)藥業(yè)，買入價(jià)格為45.4-46元，買入原因：
1、績(jī)優(yōu)股、藥類制品行業(yè)龍頭，符合誠(chéng)諾投資選股理念;
2、行業(yè)集中度高，產(chǎn)品需求大，國(guó)際價(jià)格超出國(guó)內(nèi)價(jià)格一倍以上;
3、鑒于其主要產(chǎn)品核黃素國(guó)際供需嚴(yán)重失衡，根據(jù)析其主要產(chǎn)品國(guó)際價(jià)格處于上漲過程中;
4、根據(jù)現(xiàn)有核黃素國(guó)際價(jià)格水平，結(jié)合該公司產(chǎn)品產(chǎn)量以及歷年成本費(fèi)用，測(cè)算出該股20xx年每股收益在1塊以上，按30倍市盈率，該股股價(jià)應(yīng)該在30元以上。
通過誠(chéng)諾投資的收益業(yè)績(jī)充分體現(xiàn)了該公司獨(dú)到的投資理念，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐顿Y決策流程和明確的交易原則。表明該公司具有較強(qiáng)的`證券投資管理能力。
六、嚴(yán)格有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系
誠(chéng)諾投資多年從事證券投資業(yè)務(wù)，十分注重投資風(fēng)險(xiǎn)的管理。公司在優(yōu)化投資決策流程的基礎(chǔ)上形成了嚴(yán)格有效風(fēng)險(xiǎn)控制體系。
(一)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制
誠(chéng)諾投資密切跟蹤證券市場(chǎng)走勢(shì)和資金市場(chǎng)狀況，根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)情況及時(shí)調(diào)整投資比重，嚴(yán)格控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
作為具備專業(yè)投資能力及豐富投資經(jīng)驗(yàn)專業(yè)投資管理公司，公司充分具備對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力，并形成了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐顿Y決策流程和明確的交易原則。誠(chéng)諾投資目前僅投資于國(guó)內(nèi)A股股票、開放式基金、封閉式基金等。單只股票投資比例按成本計(jì)算不超過投資組合凈值的20%。不得投資于ST類股票。投資證券品種必須符合國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定，使投資組合得到了有效的配置。
通過上述措施誠(chéng)諾投資可有效的化解證券市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
(二)信用風(fēng)險(xiǎn)的控制
誠(chéng)諾投資嚴(yán)格按照《證券法》等相關(guān)法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管當(dāng)局的要求，規(guī)范開展的證券投資業(yè)務(wù)，無(wú)重大違法塊規(guī)記錄，公司主要成員無(wú)不良從業(yè)記錄。
該公司合作的證券公司均為規(guī)范類或創(chuàng)新類券商，多年來(lái)該公司與證券公司合作記錄良好合作記錄。與其合作的商業(yè)銀行、信托公司均符合監(jiān)管當(dāng)局的要求。
(三)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的控制
誠(chéng)諾投資遵循自身的投資理念，嚴(yán)格執(zhí)行投資決策流程和交易原則，選擇流動(dòng)性強(qiáng)趨勢(shì)明確的證券品種，限定單只證券的投資比例，建立合理的資產(chǎn)配置，從而有效防范了流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。同時(shí)在投資操作中增加對(duì)市場(chǎng)的研究，發(fā)揮專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，設(shè)立有效的止損模式，快速有效完成止損操作。
(四)操作風(fēng)險(xiǎn)的控制
公司制訂了嚴(yán)密的操作流程和管理制度以有效地降低投資的操作風(fēng)險(xiǎn)。并限制投資經(jīng)理的投資范圍，嚴(yán)格按公司規(guī)定的投資范圍和投資限制進(jìn)行投資運(yùn)作;公司稽核部定期或不定期對(duì)執(zhí)行投資經(jīng)理工作進(jìn)行抽查，內(nèi)容包括投資范圍、執(zhí)行經(jīng)理操作程序是否合規(guī)等，并將督察結(jié)果制成表格，向總部負(fù)責(zé)人匯報(bào)。當(dāng)投資組合的倉(cāng)位、投資集中度、凈值波動(dòng)接近經(jīng)理的授權(quán)限制時(shí)，公司稽核部門對(duì)執(zhí)行經(jīng)理和投資決策小組進(jìn)行提示，采取必要措施，以達(dá)到相關(guān)要求。
(五)嚴(yán)格的止損制度
誠(chéng)諾投資制訂了明確的止損原則，并根據(jù)不同的投資組合設(shè)計(jì)止損模式，有效控制了投資風(fēng)險(xiǎn)。
七、公司主要成員說(shuō)明
董事長(zhǎng)：陸永偉，畢業(yè)于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)，數(shù)量經(jīng)濟(jì)專業(yè)學(xué)士，曾任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)講師, 中國(guó)數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)員、上海開源財(cái)經(jīng)顧問有限公司副總、董事，從事企業(yè)兼并收購(gòu)重組，證券市場(chǎng)評(píng)估及投資等工作，擔(dān)任多個(gè)公司的財(cái)務(wù)顧問，負(fù)責(zé)多種類型公司的股權(quán)信托方案。2002年任xx投資管理有限公司董事長(zhǎng)從事證券市場(chǎng)，商品期貨市場(chǎng)，權(quán)證市場(chǎng)研究及投資工作。陸永偉先生自中國(guó)股市誕生開始就進(jìn)入證券市場(chǎng)，在項(xiàng)目融資、涉外融資、公司重組、證券投資，商品期貨投資，等領(lǐng)域具備豐富的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
總經(jīng)理：唐穎軍，華東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)本科，專業(yè)證券軟件《牛馬通道》著作權(quán)人，10余年的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，曾任香港電訊上海分公司市場(chǎng)總監(jiān)，北京加利東方投資管理有限公司上海管理總部總經(jīng)理，廣州中普投資發(fā)展有限公司上海管理總部總經(jīng)理，上海茂泰投資有限公司總經(jīng)理，董事，現(xiàn)任xx投資管理有限公司總經(jīng)理，負(fù)責(zé)證券項(xiàng)目的策劃及實(shí)施。成功運(yùn)作過多個(gè)二級(jí)市場(chǎng)項(xiàng)目，管理的資產(chǎn)得到年收益600%的增值。在資產(chǎn)托管理，資本運(yùn)作的領(lǐng)域中具有豐富經(jīng)驗(yàn)。與證券公司、銀行、基金管理公司、投資管理公司、財(cái)務(wù)管理公司有著緊密的合作。唐穎軍先生具有八年以上國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)大資金運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，并以穩(wěn)健的投資風(fēng)格取得優(yōu)良業(yè)績(jī)。具有豐富的經(jīng)濟(jì)管理、證券投資、實(shí)業(yè)投資以及金融外匯投資的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
投資總監(jiān)：胡清友，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)專業(yè)碩士研究生畢業(yè)，碩士學(xué)位，歷任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)副教授，華安基金管理有限公司高級(jí)研究員，研究方向?yàn)樽C券市場(chǎng)運(yùn)行和上市公司定價(jià)模型，1993年進(jìn)入證券行業(yè)，在立足于基本面研究的基礎(chǔ)上對(duì)于證券價(jià)格波動(dòng)有深厚的認(rèn)識(shí)和理解，擅長(zhǎng)短線波段操作，同時(shí)擁有深厚的宏觀經(jīng)濟(jì)認(rèn)識(shí)。目前就任xx投資管理有限公司投資總監(jiān)。
副總經(jīng)理：趙恒新，軍事經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理本科，近10年的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，曾任北京加利東方投資管理有限公司上海管理總部資產(chǎn)管理部經(jīng)理，廣州中普投資發(fā)展有限公司上海管理總部資產(chǎn)管理部經(jīng)理，具有豐富的市場(chǎng)開拓和融資經(jīng)驗(yàn)。趙恒新先生熟悉整個(gè)證券市場(chǎng)，與各大證券公司管理層、銀行、信托公司有這良好的關(guān)系，在項(xiàng)目融資領(lǐng)域中有著豐富的經(jīng)驗(yàn)與人脈關(guān)系。主要分管各地分公司及上�？偣臼袌�(chǎng)拓展，
投資部經(jīng)理：李卓琳，復(fù)旦大學(xué)國(guó)際金融系金融學(xué)碩士，復(fù)旦大學(xué)國(guó)際金融學(xué)在讀博士，2001年進(jìn)入證券行業(yè)從事證券投資工作，曾參與移動(dòng)電信投資管理工作;房地產(chǎn)行業(yè)、電力行業(yè)、汽車行業(yè)、家電行業(yè)及運(yùn)輸行業(yè)等行業(yè)投資研究工作、撰寫相關(guān)行業(yè)研究調(diào)查報(bào)告;參與集合資金信托和股權(quán)信托等業(yè)務(wù)的調(diào)研、策劃工作。其主要工作為撰寫研發(fā)報(bào)告，包括行業(yè)研究、公司研究以及期貨研究，包括金融衍生品期貨研究。
獨(dú)立稽核部經(jīng)理：宋繼承，北京大學(xué)化學(xué)系學(xué)士，曾任上海涂料公司工程師，上海榮生工貿(mào)發(fā)展有限公司經(jīng)理，南通三菱麗陽(yáng)公司稽核經(jīng)理，上海承靈生物科技發(fā)展有限公司之主要股東及總經(jīng)理，現(xiàn)任xx投資管理有限公司稽核經(jīng)理，宋繼承先生對(duì)企業(yè)管理有深刻的了解和實(shí)踐，善于分析和總結(jié)，了解工作流程的重要性和可操作性，有很強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)意識(shí)，對(duì)稽核工作有著豐富的經(jīng)驗(yàn)。主要分管財(cái)務(wù)稽核，投資稽核工作，其主要目的為預(yù)防財(cái)務(wù)以及投資過程中可能出現(xiàn)的瀆職以及謀私如老鼠倉(cāng)等問題的出現(xiàn)。
交易部經(jīng)理：劉陽(yáng)，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)數(shù)量經(jīng)濟(jì)專業(yè)學(xué)士，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)證券期貨碩士研究生班結(jié)業(yè)，1992年介入證券行業(yè)，歷任西南財(cái)經(jīng)大學(xué)科研處助理研究員，廣西農(nóng)行上海證券營(yíng)業(yè)部紅馬甲，福建工行上海證券營(yíng)業(yè)部大客戶部經(jīng)理，xx投資管理有限公司高級(jí)研究員,交易經(jīng)理。
市場(chǎng)部經(jīng)理：鐘華鵬，畢業(yè)于上海電力(600021,股)學(xué)院、歷任上海電力安裝第二工程公司、上海易通安裝工程公司、上海中信泰富廣場(chǎng)工程師、后擔(dān)任上海魯達(dá)鞋業(yè)有限公司境外貿(mào)易部銷售經(jīng)理。有豐富、著實(shí)的交際能力、人脈關(guān)系雄厚、善解人意、視客戶如生命，現(xiàn)任xx投資管理有限公司市場(chǎng)部經(jīng)理。
客戶服務(wù)部經(jīng)理：劉春紅，哈爾濱商業(yè)大學(xué)法學(xué)院法律系法學(xué)學(xué)士，大學(xué)期間開始從事證券投資行業(yè)。在精析證券法的基礎(chǔ)上，通過證券投資工作的實(shí)踐，對(duì)證券市場(chǎng)的運(yùn)作規(guī)律及規(guī)范有著一定的研究，期間又大量研讀了關(guān)于基金、信托等方面的書籍報(bào)刊主要分管人員招聘，職位調(diào)整、薪金管理、工作人員管理等工作。
財(cái)務(wù)部經(jīng)理：王乃涵，上海理工大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)學(xué)士，曾在多家證券投資公司從事財(cái)務(wù)工作，具有多年證券財(cái)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。主要分管財(cái)務(wù)收支情況，每月提供銀行對(duì)賬單，財(cái)務(wù)報(bào)表以及報(bào)稅工作。
證券研究員：王曉珠，上海青年管理干部學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理系證券與期貨專業(yè)，2002年進(jìn)入證券行業(yè)至今，主要從事證券研究工作，具有豐富的投資研發(fā)經(jīng)驗(yàn)。
證券研究員：錢蔚蘭，上海青年管理干部學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理系證券與期貨專業(yè)，2002年進(jìn)入證券行業(yè)至今，主要從事證券研究工作，具有豐富的投資研發(fā)經(jīng)驗(yàn)。
八、SWOT分析
根據(jù)誠(chéng)諾投資的相關(guān)資料，我們對(duì)其進(jìn)行了SWOT分析，結(jié)果如下
優(yōu)勢(shì)(Strengths)：
1、誠(chéng)諾投資做為專業(yè)的投資管理機(jī)構(gòu)，對(duì)客戶資產(chǎn)、顧問服務(wù)認(rèn)真負(fù)責(zé);
2、誠(chéng)諾投資常年保持高水平收益率;
3、擁有國(guó)內(nèi)優(yōu)秀的資產(chǎn)管理團(tuán)隊(duì);
4、多年規(guī)范運(yùn)作，有一定客戶和資金基礎(chǔ)，具有規(guī)模較大資金運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)。
劣勢(shì)(Weaknesses)：
1、私募業(yè)務(wù)需要轉(zhuǎn)型，規(guī)范化運(yùn)作;
2、沒有公開紀(jì)錄，擴(kuò)張難度大。
機(jī)會(huì)(Opportunities)：
1、西部信托和誠(chéng)諾投資合作有利于發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，規(guī)范運(yùn)營(yíng)模式，提高市場(chǎng)份額;
2、通過信托計(jì)劃的獨(dú)立性和信規(guī)范的信息披露制度，以良好的業(yè)績(jī)確立誠(chéng)諾投資的品牌，提高市場(chǎng)知名度;
3、西部信托與誠(chéng)諾投資共同打造一個(gè)優(yōu)秀信托品牌。
威脅(Threats)：
1、同類信托計(jì)劃增加和公募基金公司擴(kuò)張、券商財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的開發(fā)，使行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇;
2、國(guó)家政策對(duì)信托計(jì)劃合格投資者、對(duì)投資顧問資質(zhì)門檻的提高，在一定時(shí)間內(nèi)制約公司在證券信托業(yè)務(wù)的發(fā)展。
九、誠(chéng)諾投資做為投資顧問合規(guī)性分析
依據(jù)監(jiān)管當(dāng)局的要求和我公司的相關(guān)制度的規(guī)定，我們對(duì)誠(chéng)諾投資的做為信托計(jì)劃投資顧問合規(guī)性進(jìn)行了分析，結(jié)果如下：
(一)誠(chéng)諾投資是2002年依法設(shè)立的有限責(zé)任公司。該公司最近三年沒有重大違法違規(guī)記錄。
(二)誠(chéng)諾投資的注冊(cè)資本和實(shí)收資本均為人民幣一千萬(wàn)元。
(三)誠(chéng)諾投資擁有合格的投資管理和研究團(tuán)隊(duì)，投資管理團(tuán)隊(duì)主要成員應(yīng)當(dāng)已具備證券從業(yè)資格、證券投資管理經(jīng)驗(yàn)均在5年以上，在業(yè)內(nèi)具有良好的聲譽(yù)，無(wú)不良從業(yè)記錄，該公司過往業(yè)績(jī)良好。
(四)誠(chéng)諾投資組織架構(gòu)完善，有健全的業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制體系，有規(guī)范的后臺(tái)管理制度和作業(yè)流程。
(五)誠(chéng)諾投資有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與所從事業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施。特別牛馬通道指標(biāo)體系為該公司獨(dú)創(chuàng)的證券投資指標(biāo)體系，通過多重?cái)?shù)據(jù)指標(biāo)分析來(lái)展示個(gè)別股票技術(shù)形態(tài)，是公司投資決策的理性工具。
(六)誠(chéng)諾投資與我公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
通過上述分析，我們認(rèn)為誠(chéng)諾投資符合監(jiān)管當(dāng)局和我公司的合規(guī)性要求，具有做為信托計(jì)劃投資顧問的資質(zhì)。
結(jié)論：
誠(chéng)諾投資是一支從市場(chǎng)中成長(zhǎng)起來(lái)的投資團(tuán)隊(duì)，對(duì)投資有著深刻的理解和獨(dú)到的見解。他們根據(jù)自身形成的一套獨(dú)特的投資理念和投資模式進(jìn)行選股。投資理念即在全流通背景下，著力于績(jī)優(yōu)高成長(zhǎng)藍(lán)籌股進(jìn)行主動(dòng)積極投資。投資模式以“價(jià)值投資”和“趨勢(shì)交易”相結(jié)合，同時(shí)參考公司獨(dú)創(chuàng)牛馬通道指標(biāo)軟件分析體系，從事證券投資。他們選擇投資品種的原則為投資于穩(wěn)定且趨向增長(zhǎng)的股票。在此框架下獲取了遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越市場(chǎng)平均水平的收益。他們規(guī)范經(jīng)營(yíng)，非常注重自身品牌和信用的建立，優(yōu)異的投資業(yè)績(jī)和對(duì)待資產(chǎn)管理認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，得到了投資人的認(rèn)可和贊許。我們認(rèn)為，無(wú)論從實(shí)力、能力還是合規(guī)性評(píng)估，誠(chéng)諾投資都具備成為資產(chǎn)管理合作伙伴的資質(zhì)。
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