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合規(guī)責任承諾書模板
合規(guī)責任承諾書篇一：合規(guī)履職承諾書
為杜絕有章不循、違規(guī)操作等現象，切實提高政策制度執(zhí)行力，實現合規(guī)思想認識、制度要求與執(zhí)行效果的相互統一，增強XX合規(guī)風險管控能力，有效保障XX銀行安全、穩(wěn)健、合規(guī)運營，現向XX鄭重承諾：
1、認真遵守國家法律、法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)管制度，始終學習和踐行《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引》及我行行內各項規(guī)章制度，嚴控各類風險。
2、熟知本崗位工作職責和要求，掌握所從事工作的各項規(guī)定及業(yè)務操作流程，知曉自身崗位工作的合規(guī)要求及違規(guī)責任。對違規(guī)行為堅決抵制，不以任何理由和借口違反或偏離制度、規(guī)定；不授意、指使、強令他人違規(guī)辦理業(yè)務；不迎合他人違規(guī)辦理業(yè)務，對他人違規(guī)授意和指令堅決抵制并向上級主管部門報告；發(fā)現他人存在違章違紀行為可能導致風險的，及時向上級舉報。
3、保守國家機密和XX銀行商業(yè)秘密，保護客戶信息，客觀、真實反映XX銀行經營管理活動信息，拒絕造假。
4、堅決抵制欺詐、非法集資、內幕交易及商業(yè)賄賂等行為，拒絕黃、賭、毒，在社會交往和商業(yè)活動中，杜絕與客戶之間的非法利益往來。
5、主動回避“利益沖突”，當所經辦的業(yè)務涉及本人親屬或與本人有利害關系的人時，應主動提出回避；不從事與XX銀行有利害關系的“第二職業(yè)”。
6、積極配合業(yè)務檢查，歡迎同事的監(jiān)督和幫助，對存在的問題
勇于承擔責任，不推諉，不刻意回避或隱瞞，認真做好相應整改工作，避免重復犯錯。
7、強化自我保護意識，重視自身合規(guī)能力的持續(xù)提升，積極參與合規(guī)文化活動，參與合規(guī)長效機制建設，將“人人合規(guī)、時時合規(guī)、處處合規(guī)、我要合規(guī)”落到實處。
8、認真履行工作職責，避免其他重大實質性違法違規(guī)行為。
本人承諾自覺遵守以上要求。如違反此承諾，將自愿接受XX根據相關管理規(guī)定做出的經濟處罰和紀律處分，直至解除勞動合同并承擔法律責任。
（責任追究加粗部分語句需由本人抄寫一遍）
本承諾書一式兩份，簽訂雙方各執(zhí)一份。本承諾書有效期為2014年1月1日起至2014年12月31日止。
所在部門：
承諾人：
所在部門：
負責人：年月日 月
合規(guī)責任承諾書篇二：合規(guī)承諾書 (員工)
姓名： 崗位：
為認真貫徹執(zhí)行員工行為規(guī)范和領導干部廉潔從業(yè)各項規(guī)定，端正工作態(tài)度，正確對待和行使工作職責，加強自我約束力，本人鄭重承諾如下：
一、嚴格遵守金融行業(yè)職業(yè)行為規(guī)范
�。ㄒ唬┱\信守法、恪盡職守、審時高效地行使職權、履行義務，自覺遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律組織準則規(guī)則要求，維護公司及客戶的合法權益。
（二）以高標準職業(yè)道德規(guī)范行事，品行正直，誠實守信，愛崗敬業(yè)，維護行業(yè)及公司聲譽。嚴格保守國家秘密、所在集團及本單位的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開信息負有保密義務。對客戶服務結束或者離開所在單位后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。
（三）熟練掌握業(yè)務技能，積極參加監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織和所在單位組織的后續(xù)教育，樹立終身學習理念，不斷提升素質，完善技能，做到專業(yè)勝任。
（四）牢固樹立依托集團、服務集團的理念，尊重客戶、了解需求，強化服務意識，規(guī)范服務禮儀，提高服務質量。
�。ㄎ澹┍Ｗo客戶信息，維護客戶權益，不得采取隱瞞或誤導等不正當手段，損害客戶權益。
（六）公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，有效識別現實或潛在的利益沖突，并及時向有關部門報告，在辦理授信、資信調查、融資等業(yè)務涉及本人、親屬或其他利益相關人時，主動匯報和提請工作回避。
�。ㄆ撸┳袷亟箖饶唤灰椎囊�(guī)定，不得利用內幕信息為自己或他
人謀取利益，不得將內幕信息以明示或暗示的形式告知他人。
（八）不得參與民間借貸、違規(guī)擔保和非法集資等活動，不得充當資金掮客，不得經商辦企業(yè)，不得在工商企業(yè)兼職，發(fā)現員工有異常行為時要積極向公司有關部門進行舉報。
�。ň牛┮�(guī)范8小時外行為，嚴禁參與洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動。
（十）作為關鍵崗位和敏感環(huán)節(jié)的工作人員要對買賣股票等行為進行報告。
�。ㄊ唬⿵臉I(yè)人員之間相互尊重、協作互助，樹立理解、信任、合作的團隊精神，分享專業(yè)知識和工作經驗，共同創(chuàng)造，共同進步。
（十二）加強與金融行業(yè)從業(yè)人員的交流，學習先進的專業(yè)技能和管理經驗，相互促進，共同提高。
�。ㄊ╆P愛社會，積極參與公益活動，履行社會責任，發(fā)揚勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統，珍惜資源，抵制鋪張浪費。
二、嚴格遵守公司規(guī)章制度，勤勉盡職開展崗位工作。
負責信貸、投資、理財等業(yè)務的風險審查及重要業(yè)務環(huán)節(jié)的風險管理工作，防范和控制資產業(yè)務信用風險。
（一）負責財務公司信貸業(yè)務的風險審查工作；根據需要開展延伸調查、現場核保、貸后風險管理等工作。組織資產質量五級分類認定工作，負責財務公司投資、理財以及外幣資產業(yè)務等新的資產業(yè)務的風險管理相關工作。
�。ǘ┍O(jiān)管要求的貫徹落實，負責財務公司重大事項管理和報告工作。
（三）牽頭協調各監(jiān)管部門和管理部門做好現場檢查相關工作，促進檢查意見和要求的整改落實；負責財務公司年度風險評價自評和報告工作。
�。ㄋ模┴撠熦攧展臼跈�、授信管理，負責授權制度和業(yè)務授權清單的制定和維護。
三、“一崗雙責”，恪守合規(guī)經營原則，嚴守案防底線。
積極配合內外部監(jiān)督檢查，針對發(fā)現的問題和安全隱患。發(fā)生案件，積極配合檢查處理。增強自律，嚴格遵守以下規(guī)定。
�。ㄒ唬┙箓�人卡（賬）與公司及客戶發(fā)生資金往來；禁止挪用公司資金為客戶墊款，或截留、挪用客戶及公司資金。
�。ǘ┙谷魏涡问降奶摷賹ぁ⑻摷俨閹斓刃袨�；嚴禁隨意調整、沖正、撤銷賬務。
�。ㄈ﹪澜`規(guī)辦理任何未經批準或授權的業(yè)務；嚴禁逆程序辦理各類業(yè)務；嚴禁違反崗位制約原則混崗兼職；嚴禁對已下放的審批、授權執(zhí)行情況不過問、不跟蹤。
�。ㄋ模﹪澜疤摯鎸嵢 �、“虛存虛取”辦理業(yè)務；嚴禁出具虛假對賬單、回單、存款證明、證實書、存單、合同文件等；嚴禁假作廢、假遺失重要空白憑證、空白印鑒卡、有價單證等。
（五）未經授權情況下，嚴禁將個人印章、操作號、Ukey/密碼交于他人辦理各項業(yè)務；嚴禁使用他人的印章、操作號、密碼辦理業(yè)務。
�。﹪澜`反規(guī)定私自帶出公司公章、業(yè)務專用章、重要空白憑證或與工作相關的保密文件。
�。ㄆ撸﹪澜[瞞不報、掩蓋所知道的重大業(yè)務差錯、責任事故和重大風險；嚴禁對所發(fā)現的、或應當發(fā)現的異常行為、風險隱患不作為、不上報。
�。ò耍⿲Πl(fā)現的公司或員工個人有上述違法違規(guī)或異常行為的，要積極進行舉報。
本人自愿承諾，若違反上述合規(guī)責任，自愿主動接受撤職或開除處分。
承諾人：
年 月 日
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