個人金融信息安全自查報告系列

　　在人們越來越注重自身素養(yǎng)的今天，報告使用的頻率越來越高，其在寫作上具有一定的竅門。那么一般報告是怎么寫的呢？下面是小編為大家整理的個人金融信息安全自查報告系列，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

個人金融信息安全自查報告系列1

　　根據(jù)《關于開展20xx年金融統(tǒng)計自查的通知》文件要求，我支行已完成對20xx年金融統(tǒng)計的自查工作，本次自查中我支行堅持實事求是的原則，重點對金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)質量和統(tǒng)計工作管理情況進行了自查了，現(xiàn)將有關金融統(tǒng)計自查的工作情況報告如下：

　　一、20xx年金融統(tǒng)計工作自查的總體狀況

　�。ㄒ唬�、本次自查工作的起止時間：20xx年5月23日至5月24日。

　�。ǘ�）、自查范圍為我支行20xx年在報表平臺中和上報總行各部門所涉及的所有報表。

　�。ㄈ�）、20xx年金融統(tǒng)計工作自查結果：

　　我支行在本次對20xx年金融統(tǒng)計自查工作中，未發(fā)現(xiàn)有錯報、漏報、虛報、偽造及篡改統(tǒng)計資料的情況，并且根據(jù)《銀行法》、《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》等有關法律、法規(guī)和規(guī)章制度，未發(fā)現(xiàn)有統(tǒng)計違法行為發(fā)生。統(tǒng)計數(shù)據(jù)與綜合業(yè)務系統(tǒng)統(tǒng)計記錄，統(tǒng)計臺帳、以及與統(tǒng)計有關的其他資料核對基本一致。

　　二、20xx年金融統(tǒng)計工作中存在的問題

　�。ㄒ唬�、統(tǒng)計人員業(yè)務水平有待進一步提高。目前統(tǒng)計人員對統(tǒng)計業(yè)務、統(tǒng)計法律知識掌握不夠全面，造成對統(tǒng)計指標理解不深，報表填寫不規(guī)范。

　�。ǘ�）、在日常金融統(tǒng)計工作中，未嚴格實行AB崗制度，人員配備不齊。

　　（三）、統(tǒng)計報表編制工作流程未嚴格按照制表、復核、負責人審核的復核審批制度執(zhí)行。

　　三、整改措施

　�。ㄒ唬�、組織部門人員認真學習有關金融統(tǒng)計規(guī)定和制度，加深對金融統(tǒng)計制度的理解，提高認識，明確職責，并嚴格按照人民銀行和總行的金融統(tǒng)計要求報送數(shù)據(jù)，依法統(tǒng)計，確保金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)真實、準確。

　�。ǘ�）、部門的`統(tǒng)計工作實行崗位責任制和AB崗制度，每個報表需配備2名及以上的統(tǒng)計人員，以便做好復核工作，同時防止出現(xiàn)特殊情況時，影響報表的統(tǒng)計報送工作。

　�。ㄈ�）、對各種統(tǒng)計報表實行復核審批制度，做好各種數(shù)據(jù)的審核把關工作。每張報表必須先經復核崗核查，再由負責人審核后，方可報送統(tǒng)計報表。

　�。ㄋ模�、在統(tǒng)計數(shù)據(jù)時，加強與相關業(yè)務部門的協(xié)調、溝通工作。做好業(yè)務部門間的統(tǒng)計數(shù)據(jù)管理和審核工作，統(tǒng)一數(shù)據(jù)口徑和報送標準，保證數(shù)據(jù)的及時和準確性。

　�。ㄎ澹�、定期對部門統(tǒng)計基礎工作和統(tǒng)計制度執(zhí)行情況進行自查，及時發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計工作存在的問題，落實整改。

個人金融信息安全自查報告系列2

　　為加強我行客戶信息及相關數(shù)據(jù)庫安全管理，按照人民銀行xx支行《關于轉發(fā)《關于金融機構進一步做好客戶個人金融信息保護工作的通知》的通知》xx【20xx】1號）和省分行（《關于開展客戶個人金融信息保護自查工作的通知》xx（【20xx】2號）要求，我行高度重視，對照自查方案，按照“邊查邊改”的原則，積極在轄內組織開展個人客戶信息安全自查工作�，F(xiàn)將自查情況報告如下：

　　一、自查工作的組織情況

　　接到省行開展客戶個人金融信息保護自查工作部署的通知后，個人金融部主任立即組織相關人員對文件進行了學習，提出了工作要求和時間安排，并成立了以分管行長為組長，部門正副主任為副組長，個金部風險經理、產品經理；各網(wǎng)點負責人及轄內16個營業(yè)網(wǎng)點的業(yè)務經理為成員的自查工作小組，按照相關要求，重點對全轄理財經理、消貸客戶經理的履職及管理、X-PAD系統(tǒng)、CRM系統(tǒng)、個人征信系統(tǒng)、銀行卡業(yè)務個人客戶信息管理等涉及客戶信息保管與使用等環(huán)節(jié)中是否存在安全隱患，泄露客戶信息等問題開展全面自查工作。

　　二、自查基本情況

　　（一）制度建設方面

　　1、我行領導歷來就十分重視保密工作，在組織機構建設方1面，按照《中國銀行股份有限公司保密管理辦法》的相關要求，設立了保密工作委員會，成立了以行長為組長，副行長為副組長，各部門主任為成員的信息保密工作領導小組，負責領導全行保密工作，領導小組下設辦公室，對全行的保密工作進行進行檢查、指導，督促信息保密工作的落實，并且我行保密部門及關鍵崗位的工作人員均按要求簽訂了保密協(xié)議，自覺遵守和執(zhí)行保密工作方針政策和法律法規(guī)。

　　2、我行規(guī)章制度健全，從每個環(huán)節(jié)做起，保密觀念強，措施得力，落實較好。比如：檔案室制定檔案工作人員保密職責，查閱、借閱檔案手續(xù)齊備；機密文件、內部資料的傳遞、回收、都嚴格按照相關規(guī)定辦理，保密干部有變動后，均及時作出調整并上報省分行。

　�。ǘ�）系統(tǒng)管理情況我行健全內部控制制度,通過權限管理設置,加強對X-PAD系統(tǒng)、CRM系統(tǒng)、個人征信信息系統(tǒng)的管理，系統(tǒng)的使用人員都經過了嚴格的審批程序，并明確了管理責任,確保個人金融信息在收集、傳輸、加工、保存、使用等環(huán)節(jié)不被泄露和盜用。今年以來，我行通過對個人客戶經理的風險排查和對基層網(wǎng)點常規(guī)業(yè)務檢查對涉及個人金融信息的保密環(huán)節(jié)進行了自查和檢查，目前尚未發(fā)現(xiàn)個人信息泄漏的情況。

　�。ㄈ�）重點業(yè)務和關鍵環(huán)節(jié)的檢查情況2為強化內部控制，加強個人金融業(yè)務操作風險管理，促進個人金融業(yè)務又好又快發(fā)展，預防和遏制由于內部監(jiān)督控制不力、違規(guī)操作而導致的重大風險，個金部將重點業(yè)務和關鍵環(huán)節(jié)的檢查均納入檢查計劃作為常規(guī)檢查項目，認真開展個人金融業(yè)務的檢查。

　　1、銀行卡業(yè)務管理

　�。�1）在發(fā)卡審核環(huán)節(jié)，對所有申請進件進行了100%電核，對有疑問的或批量進件由風險人員和直銷領隊上門核實包括真實性，所有進件均實行了“三親見”制度，并通過身份聯(lián)網(wǎng)核查和人行征信系統(tǒng)進行了身份核查和征信調查。

　�。�2）我行嚴把特約商戶準入關。按照各級監(jiān)管部門的有關規(guī)定，正確使用和設置特約商戶的結算賬戶。落實特約商戶實名制，在充分了解核實商戶相關信息的同時，在人民銀行聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)和中國銀聯(lián)的不良信息系統(tǒng)核實商戶法定代表人或負責人、授權經辦人的個人身份和資信。嚴格執(zhí)行商戶調查與審批相分離、商戶檔案管理與商戶交易監(jiān)控相分離、商戶POS設備安裝與商戶POS設備入網(wǎng)控制相分離的要求。

　　2、業(yè)務操作管理環(huán)節(jié)，加強了客戶身份資料識別，做好登記保管工作。

　�。�1）我行在為客戶辦理相關業(yè)務時，按照規(guī)定對客戶身份證件或身份證明文件的真實性進行認真審核，并按照規(guī)定登記客戶身份基本信息，留存身份證件或身份證明文件復印件或影印件；對客戶身份資料的真實性、有效性和完整性負責；個人金融部對轄屬網(wǎng)點執(zhí)行客戶身份識別情況進行監(jiān)督檢查。

　�。�2）嚴格按照規(guī)定落實保密原則，妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息和交易信息，除法律明確規(guī)定的情形外，不得向任何機構、個人提供、泄露的信息；對于上報的可疑交易，嚴格保守秘密，決不能向客戶透露任何信息。

　�。ㄋ模┲匾獚徫蝗藛T管理情況

　　1、個人金融部現(xiàn)有員工24人，根據(jù)案防工作的.要求，我部每年都將定期或不定期的對負責人、理財經理、消貸客戶經理、銀行卡業(yè)務經理（含催收保全）、銀行卡業(yè)務員（信用控制）等人員從興趣愛好、家庭狀況、生活交際、日常工作表現(xiàn)等方面進行風險排查，截止檢查日，尚未發(fā)現(xiàn)異常情況。

　　2、網(wǎng)點主任或業(yè)務經理通過家談、談心、詢問的方式對本機構對所有員工進行了行為排查。從排查情況看，員工平時的興趣愛好多為運動、看書等，無黃、賭、毒及參于高風險投資活動等行為。家庭情況也較為和諧，家庭成員中未有涉賭、涉毒行為的人員。經濟收入與日常消費相匹配，未有債務糾紛。在日常工作中，員工能自覺履行相關工作，工作態(tài)度積極，對本職工作認真負責。

　�。ㄎ澹┲匾�制度的貫徹執(zhí)行情況為防范風險，規(guī)范操作，個人金融部結合對重點業(yè)務和關鍵環(huán)節(jié)的檢查情況，對涉及的制度、流程、系統(tǒng)等方面存在的問題定期組織學習和培訓。并結合案防工作要求，組織員工結合自身業(yè)務和崗位職責認真學習相關制度，加深對規(guī)章制度的理解和把握。針對各項規(guī)章制度落實、執(zhí)行過程中存在的問題，特別是核心系統(tǒng)上線以后，零售業(yè)務的操作流程發(fā)生了較大的變化，相關配套制度、易引發(fā)案件的業(yè)務環(huán)節(jié)等方面，開展學習討論活動，加強員工對系統(tǒng)的深入了解，掌握系統(tǒng)優(yōu)勢，通過學習條線規(guī)章制度，個金業(yè)務風險提示，“六十個嚴禁“等制度，將流程與制5度相結合，做到操作有章可循，有據(jù)可依，切實提高對新系統(tǒng)的風險控制能力。

個人金融信息安全自查報告系列3

　　根據(jù)人民銀行長春中心支行《轉發(fā)》（長銀發(fā)［20xx］65號）要求，我行成立了領導小組，對本單位個人金融信息保護工作規(guī)貫徹落實情況進行自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　一、組織領導

　　為確保本次自查工作有效開展，特成立自查領導小組。組長：xx。副組長：xx成員：xx

　　二、自查時間

　　20xx年5月2日—20xx年5月15日

　　三、自查內容

　　個人金融信息保護工作相關法律法規(guī)貫徹落實情況、本機構相關內控制度、信息安全防范技術措施的制定和實施情況、員工的培訓教育情況。

　　四、自查結果

　�。ㄒ唬﹤�人金融信息保護工作相關法律法規(guī)貫徹落實情況

　　能夠進行個人信息查詢的相關崗位工作人員及業(yè)務主管都能夠熟悉相關金融信息查詢的有關規(guī)定，深刻了解法律法規(guī)、制度辦法，有較強的法律意識、安全意識和責任意識，能夠自覺進行個人金融信息保護工作，有效規(guī)避業(yè)務風險。

　�。ǘ�）本機構相關內控制度、信息安全防范技術措施的制定和實施情況

　　總行制定了《長春農村商業(yè)銀行股份有限公司個人征信業(yè)務管理暫行規(guī)定》、《長春農村商業(yè)銀行股份有限公司個人信用基礎信息數(shù)據(jù)庫查詢使用管理實施細則》、《長春農村商業(yè)銀行股份有限公司個人信用信息基礎數(shù)據(jù)庫操作規(guī)程》、《長春農村商業(yè)銀行股份有限公司個人信用報告異議信息處理管理暫行辦法》、《長春農村商業(yè)股份有限公司詢有權限設置但沒有業(yè)務人員查詢過程的痕跡保留，不便于事后追溯問題責任人。由于我行正在研發(fā)新的綜合業(yè)務操作系統(tǒng)，業(yè)務管理人員已經根據(jù)相關的文件要求對新系統(tǒng)提出了保留查詢痕跡的需求。

　�。ㄈ�）員工的培訓教育情況

　　通過對業(yè)務主管的專題培訓，使業(yè)務主管對個人金融信息管理、使用的法律法規(guī)及制度辦法有了深刻、透徹的`了解。業(yè)務主管對支行員工進行了全面系統(tǒng)的二級培訓，使相關崗位的工作人員都能夠深入了解相關制度及業(yè)務操作，為有效規(guī)避業(yè)務風險奠定基礎。

　　在人民銀行長春中心支行的指導下，長春農村商業(yè)銀行積極部署，完成了本次自查工作。在今后的工作中會嚴格按照法律、法規(guī)和人民銀行的各項規(guī)章制度辦理，使我行的個人金融信息保護工作更加規(guī)范、合理。

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